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設(shè)計(jì)單位、監(jiān)理單位在建設(shè)工程質(zhì)量損害賠償中的法律責(zé)任

2006-12-11 13:50    【  【打印】【我要糾錯(cuò)】

  一、 引言

  工程建設(shè)是一項(xiàng)多主體參與的系統(tǒng)工程,其中的每一個(gè)參與主體的工作質(zhì)量都與最終建筑產(chǎn)品的質(zhì)量相關(guān)。作為工程建設(shè)過程中重要參與主體的設(shè)計(jì)單位、監(jiān)理單位自然不能例外。

  設(shè)計(jì)單位,是指持有國家規(guī)定部門頒發(fā)的建筑工程設(shè)計(jì)資質(zhì)證書,運(yùn)用工程建設(shè)的理論及技術(shù)經(jīng)濟(jì)方法,按照現(xiàn)行技術(shù)標(biāo)準(zhǔn),對新建、改建、擴(kuò)建項(xiàng)目的工藝、土建、公用工程、環(huán)境工程等進(jìn)行綜合性設(shè)計(jì)(包括必須的非標(biāo)準(zhǔn)設(shè)備設(shè)計(jì))及技術(shù)經(jīng)濟(jì)分析,并提供作為建設(shè)依據(jù)的設(shè)計(jì)文件和圖紙的活動的單位。工程監(jiān)理單位,是指持有國家規(guī)定部門頒發(fā)的建筑工程監(jiān)理資質(zhì)證書,具有法人資格,受建設(shè)單位委托對工程建設(shè)項(xiàng)目實(shí)施階段進(jìn)行投資、質(zhì)量、進(jìn)度監(jiān)督和管理活動的單位。

  建設(shè)工程是百年大計(jì),其勘察、設(shè)計(jì)、施工的技術(shù)要求比較復(fù)雜,建設(shè)工程的質(zhì)量更是關(guān)系到人身財(cái)產(chǎn)安全,重要工程的質(zhì)量甚至對社會政治、經(jīng)濟(jì)活動產(chǎn)生巨大影響。作為技術(shù)和智力較為密集的兩個(gè)建設(shè)活動主體,設(shè)計(jì)單位、監(jiān)理單位的工作內(nèi)容決定了他們與工程質(zhì)量缺陷和損害具有密切的關(guān)系。對于設(shè)計(jì)單位而言,其工作內(nèi)容主要包括制作施工設(shè)計(jì)文件、設(shè)計(jì)文件的技術(shù)交底、現(xiàn)場施工技術(shù)配合、參加工程質(zhì)量驗(yàn)收等。設(shè)計(jì)質(zhì)量缺陷將帶來實(shí)際工程質(zhì)量的先天不足。1998年9月24日,投資4.23億元興建的寧波招寶山大橋,在經(jīng)過三年建設(shè)即將合龍之際,突然發(fā)生嚴(yán)重的梁體斷裂事故,雖未造成人員傷亡,但這起事故使整個(gè)工程工期延誤近兩年,經(jīng)濟(jì)損失巨大,并且在社會上造成了極大的負(fù)面影響。據(jù)有關(guān)部門調(diào)查后認(rèn)為,造成該橋質(zhì)量事故發(fā)生的主要原因是設(shè)計(jì)上存在漏洞,主梁結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)上欠厚、底板厚度過薄等等。對于監(jiān)理單位而言,其主要工作內(nèi)容之一就是對施工質(zhì)量進(jìn)行施工前、施工中、施工后的全過程的技術(shù)控制和監(jiān)督,而對于施工質(zhì)量控制和監(jiān)督的任何疏忽和差錯(cuò)均可能使得設(shè)計(jì)的意圖和法定的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)不能實(shí)現(xiàn)。基于監(jiān)理單位工作性質(zhì)的特點(diǎn),在委托監(jiān)理的工程發(fā)生施工質(zhì)量損害的多數(shù)情況下,往往不同程度地存在著監(jiān)理工作的過錯(cuò)。因此,為工程質(zhì)量首先奠定技術(shù)基礎(chǔ)的設(shè)計(jì)單位和對施工質(zhì)量進(jìn)行全過程監(jiān)督管理的監(jiān)理單位對于建設(shè)工程的最終質(zhì)量負(fù)有重大責(zé)任。建設(shè)部2001年5月25日以建設(shè)[2001]105號文下發(fā)的“關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)勘察設(shè)計(jì)質(zhì)量管理的緊急通知”和有關(guān)強(qiáng)化建筑市場管理的通知也進(jìn)一步表明,工程設(shè)計(jì)、監(jiān)理質(zhì)量的問題目前仍然十分突出。

  二、 設(shè)計(jì)單位、監(jiān)理單位承擔(dān)建筑質(zhì)量損害賠償責(zé)任的法律依據(jù)

  鑒于設(shè)計(jì)、監(jiān)理工作在工程建設(shè)活動中對于工程最終質(zhì)量的重要性,我國現(xiàn)行法律、法規(guī)對有關(guān)設(shè)計(jì)單位、監(jiān)理單位在建設(shè)工程質(zhì)量責(zé)任方面已有一系列相應(yīng)的規(guī)定。涉及這些規(guī)定的法律、法規(guī)主要有:《中華人民共和國合同法》(下稱合同法)、《中華人民共和國建筑法》(下稱建筑法)、《建設(shè)工程質(zhì)量管理?xiàng)l例》(下稱質(zhì)量管理?xiàng)l例)、《建設(shè)工程勘察設(shè)計(jì)管理?xiàng)l例》(下稱設(shè)計(jì)管理?xiàng)l例)。筆者認(rèn)為,這些法律的規(guī)定體現(xiàn)了以下立法原則。

 。ㄒ唬⿲υO(shè)計(jì)、監(jiān)理單位及其從業(yè)的專業(yè)技術(shù)人員實(shí)行嚴(yán)格的資質(zhì)資格管理。嚴(yán)禁無資質(zhì)或超越資質(zhì)承攬?jiān)O(shè)計(jì)、監(jiān)理業(yè)務(wù)。質(zhì)量管理?xiàng)l例第十八條、第三十四條、設(shè)計(jì)管理?xiàng)l例第二章對此作了詳細(xì)規(guī)定。

 。ǘ┰O(shè)計(jì)、監(jiān)理工作應(yīng)遵循一系列原則性規(guī)范。如建筑法第十條規(guī)定,設(shè)計(jì)單位對于建設(shè)單位提出的違反法律、行政法規(guī)和建筑工程質(zhì)量、安全標(biāo)準(zhǔn),降低工程質(zhì)量的要求,應(yīng)當(dāng)拒絕。第五十六條規(guī)定,設(shè)計(jì)文件應(yīng)當(dāng)符合有關(guān)法律、行政法規(guī)的規(guī)定和建筑工程質(zhì)量、安全標(biāo)準(zhǔn)、建筑工程設(shè)計(jì)技術(shù)規(guī)范以及合同的約定。設(shè)計(jì)文件選用的建筑材料、建筑構(gòu)配件和設(shè)備,應(yīng)當(dāng)注明其規(guī)格、型號、性能等技術(shù)指標(biāo),其質(zhì)量要求必須符合國家規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)。質(zhì)量管理?xiàng)l例第二十條規(guī)定,設(shè)計(jì)單位應(yīng)當(dāng)根據(jù)勘察成果文件進(jìn)行建設(shè)工程設(shè)計(jì)。設(shè)計(jì)文件應(yīng)當(dāng)符合國家規(guī)定的設(shè)計(jì)深度要求,注明工程合理使用年限。第三十六條規(guī)定,工程監(jiān)理單位應(yīng)當(dāng)依照法律、法規(guī)以及有關(guān)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、設(shè)計(jì)文件和建設(shè)工程承包合同,代表建設(shè)單位對施工質(zhì)量實(shí)施監(jiān)理,并對施工質(zhì)量承擔(dān)監(jiān)理責(zé)任。第三十八條規(guī)定,監(jiān)理工程師應(yīng)當(dāng)按照工程監(jiān)理規(guī)范的要求,采取旁站、巡視和平行檢驗(yàn)等形式對建設(shè)工程實(shí)施監(jiān)理。

 。ㄈ┰O(shè)計(jì)、監(jiān)理單位及其從業(yè)的專業(yè)技術(shù)人員應(yīng)當(dāng)對自己的工作成果負(fù)責(zé);對于因工作質(zhì)量不符合法定和約定的要求,給建設(shè)單位造成損失的,應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。如:合同法第二百八十條規(guī)定,設(shè)計(jì)的質(zhì)量不符合要求或者未按照期限提交設(shè)計(jì)文件拖延工期,造成發(fā)包人損失的,設(shè)計(jì)人應(yīng)當(dāng)繼續(xù)完善設(shè)計(jì),減收或者免收設(shè)計(jì)費(fèi)并賠償損失。第二百八十二條規(guī)定,因承包人的原因致使建設(shè)工程在合理使用期限內(nèi)造成人身和財(cái)產(chǎn)損害的,承包人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)損害賠償責(zé)任;建筑法第三十五條規(guī)定,工程監(jiān)理單位不按照委托監(jiān)理合同的約定履行監(jiān)理義務(wù),對應(yīng)當(dāng)監(jiān)督檢查的項(xiàng)目不檢查或者不按照規(guī)定檢查,給建設(shè)單位造成損失的,應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。

 。ㄋ模⿲ΡO(jiān)理單位與建設(shè)單位、承包單位(即施工單位)串通,弄虛作假,造成工程質(zhì)量損害的特別禁止。建筑法第三十五條規(guī)定,工程監(jiān)理單位與承包單位串通,為承包單位謀取非法利益,對建設(shè)單位造成的損失的,應(yīng)當(dāng)與承包單位承擔(dān)連帶賠償責(zé)任。第六十九條規(guī)定,工程監(jiān)理單位與建設(shè)單位串通,弄虛作假,造成工程質(zhì)量損害的,應(yīng)當(dāng)與建設(shè)單位承擔(dān)連帶賠償責(zé)任。

  三、設(shè)計(jì)單位、監(jiān)理單位違約損害賠償責(zé)任的構(gòu)成要件

  依據(jù)民法理論,損害賠償?shù)呢?zé)任形態(tài)一般分為違約損害賠償責(zé)任和侵權(quán)損害賠償責(zé)任。但是,筆者認(rèn)為,設(shè)計(jì)單位、監(jiān)理單位對于建設(shè)工程質(zhì)量的損害賠償責(zé)任主要是違約損害賠償責(zé)任,而在侵權(quán)損害賠償責(zé)任方面,與其他一般主體相比并無特殊性。因此,本文僅就違約損害賠償責(zé)任進(jìn)行討論。

  設(shè)計(jì)單位、監(jiān)理單位在工程質(zhì)量方面的違約損害賠償責(zé)任,是指設(shè)計(jì)單位、監(jiān)理單位不履行或者不當(dāng)履行與參與工程建設(shè)的其他主體(主要是建設(shè)單位,即合同法中的發(fā)包人)之間合同約定的義務(wù),造成合同相對人(主要是建設(shè)單位)因工程質(zhì)量問題而產(chǎn)生財(cái)產(chǎn)損失,應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的賠償損失的民事責(zé)任。

  針對設(shè)計(jì)單位、監(jiān)理單位主要是以智力勞動參與工程建設(shè)的行業(yè)特點(diǎn),他們在工程質(zhì)量的違約損害賠償責(zé)任的構(gòu)成要件通常包括:

  1、合同義務(wù)的不履行或不當(dāng)履行。具體表現(xiàn)為拒絕履行、因設(shè)計(jì)單位、監(jiān)理單位的原因造成的履行不能、不完全履行、履行遲延和履行瑕疵。工程實(shí)踐中,主要又表現(xiàn)為履行遲延和履行瑕疵。如,設(shè)計(jì)單位遲延交付后續(xù)施工所需的圖紙;監(jiān)理單位遲延下達(dá)必要的停工指令;設(shè)計(jì)文件內(nèi)容的差錯(cuò);監(jiān)理單位對施工機(jī)械的質(zhì)量控制不力等。

  2、合同相對人(即建設(shè)單位)因工程質(zhì)量問題遭受損害。這種損害具體又可分為直接損害和間接損害。關(guān)于損害的范圍,本文隨后將專門討論。

  3、違約行為與損害事實(shí)之間具有因果關(guān)系。如果違約行為與損害事實(shí)之間沒有因果關(guān)系,違約方只承擔(dān)違約的其他民事責(zé)任,而不承擔(dān)損害賠償責(zé)任。確定有無因果關(guān)系,筆者贊同采用相當(dāng)因果關(guān)系說[1],即應(yīng)以自合同成立至違約行為出現(xiàn)時(shí),依具有相應(yīng)資質(zhì)的設(shè)計(jì)人員、監(jiān)理人員的一般專業(yè)知識經(jīng)驗(yàn)而可得知,以及設(shè)計(jì)單位、監(jiān)理單位所知或應(yīng)知的條件為基礎(chǔ),一般地有發(fā)生同種結(jié)果可能。這種條件和結(jié)果即構(gòu)成相當(dāng)因果關(guān)系。

  4、設(shè)計(jì)單位、監(jiān)理單位對于合同義務(wù)的不履行或不當(dāng)履行具有過錯(cuò)。過錯(cuò)包括故意和過失。就一般情形而言,如果設(shè)計(jì)單位、監(jiān)理單位雖然違反了合同義務(wù),但并無故意或過失,亦不承擔(dān)責(zé)任。

  四、 設(shè)計(jì)單位在工程質(zhì)量方面的合同義務(wù)及其違約的主要表現(xiàn)

  在一項(xiàng)工程建設(shè)活動中,涉及工程質(zhì)量問題的、以設(shè)計(jì)單位作為合同當(dāng)事人的合同一般即指,建設(shè)單位與設(shè)計(jì)單位之間簽訂的“工程設(shè)計(jì)合同”。在“工程設(shè)計(jì)合同”中,設(shè)計(jì)單位的合同義務(wù)主要包括按約定的時(shí)間交付用于施工的設(shè)計(jì)文件、設(shè)計(jì)文件施工交底、根據(jù)工程進(jìn)度完成現(xiàn)場施工技術(shù)配合(包括對施工中出現(xiàn)工程安全和質(zhì)量的問題,參與技術(shù)分析和提出相關(guān)的技術(shù)解決方案)、參加隱蔽工程、單項(xiàng)、單位工程驗(yàn)收和項(xiàng)目竣工驗(yàn)收。此外,設(shè)計(jì)單位的合同義務(wù)還明示或隱含地包括設(shè)計(jì)工作的程序及成果應(yīng)該符合國家法律、法規(guī)、規(guī)章、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范的要求。因此,根據(jù)以上法律、法規(guī)的規(guī)定和工程設(shè)計(jì)工作的實(shí)際情況,設(shè)計(jì)單位違反合同義務(wù),可能導(dǎo)致工程質(zhì)量出現(xiàn)問題的情形主要表現(xiàn)在:

  1、遲延交付設(shè)計(jì)文件。

  設(shè)計(jì)單位遲延交付設(shè)計(jì)文件,在工程施工過程中前后工序時(shí)效性較強(qiáng)的情況下,往往造成工程質(zhì)量事故。筆者最近接觸的一個(gè)案件即屬于此類情形。地處上海繁華商業(yè)街的某工程,在基礎(chǔ)基坑開挖后,由于設(shè)計(jì)單位的基礎(chǔ)底板施工圖遲延交付,造成基坑暴露時(shí)間過長,對上海地鐵隧道的安全造成巨大威脅,同時(shí),該工程本身的地基土受擾動而導(dǎo)致實(shí)際承載力降低,建設(shè)單位為了保證地鐵隧道的安全和工程本身的地基安全,不得不增加巨額支出采取臨時(shí)保護(hù)措施,還造成工期延誤,銀行貸款利息增加,施工單位提出索賠。

  2、設(shè)計(jì)錯(cuò)誤。

  設(shè)計(jì)錯(cuò)誤是設(shè)計(jì)單位違反合同義務(wù),造成工程質(zhì)量事故的主要表現(xiàn)形式。具體又表現(xiàn)為未根據(jù)勘察成果文件或其他基礎(chǔ)性技術(shù)文件進(jìn)行工程設(shè)計(jì)、計(jì)算錯(cuò)誤、標(biāo)示錯(cuò)誤、設(shè)計(jì)單位屈從于建設(shè)單位違法降低工程質(zhì)量的要求導(dǎo)致設(shè)計(jì)不符合工程質(zhì)量的強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)等多種形式。比如,筆者接觸到的一起工程質(zhì)量事故即屬于此類原因。由于設(shè)計(jì)合同規(guī)定的設(shè)計(jì)時(shí)間緊迫,設(shè)計(jì)單位根據(jù)勘察單位的初步勘察成果,即進(jìn)行了建筑地基和基礎(chǔ)的施工圖設(shè)計(jì)。隨后,勘察單位又提供了詳細(xì)的勘察報(bào)告,但由于設(shè)計(jì)人員的疏忽,未對原已交付施工的地基基礎(chǔ)施工圖進(jìn)行復(fù)核,結(jié)果因局部區(qū)域樁基設(shè)計(jì)不符合國家強(qiáng)制性規(guī)范的要求,造成工程質(zhì)量出現(xiàn)嚴(yán)重問題。又如,2000年被建設(shè)部通報(bào)全國的陜西省子洲縣子洲中學(xué)教學(xué)樓質(zhì)量事故也主要是由于設(shè)計(jì)錯(cuò)誤引起的。由于施工圖設(shè)計(jì)文件未嚴(yán)格按該地區(qū)6度抗震設(shè)防的規(guī)定進(jìn)行設(shè)計(jì),結(jié)構(gòu)體系不合理,整體性差,構(gòu)造措施不符合要求,這座教學(xué)樓投入使用僅2個(gè)月,就在部分大梁及五層多功能廳、階梯挑梁處出現(xiàn)不同程度的裂縫,最寬處達(dá)1.5毫米左右。

  3、設(shè)計(jì)文件不符合國家規(guī)定的設(shè)計(jì)深度要求。

  為了保證工程設(shè)計(jì)文件符合必須的編制深度要求,國家頒布了有關(guān)設(shè)計(jì)文件內(nèi)容和深度要求的一系列強(qiáng)制性規(guī)范。比如,在建筑制圖的有關(guān)國家標(biāo)準(zhǔn)中,就對工程設(shè)計(jì)各專業(yè)各設(shè)計(jì)階段的設(shè)計(jì)文件的基本圖目、圖例、數(shù)量單位、圖紙比例、文字、標(biāo)注方法等作了詳細(xì)的規(guī)定。如果設(shè)計(jì)文件不完全符合國家對設(shè)計(jì)文件的編制深度要求,雖然不屬于設(shè)計(jì)錯(cuò)誤,但由于設(shè)計(jì)意圖的表達(dá)過于粗糙或含糊,輕則影響各專業(yè)圖紙的相互協(xié)調(diào)和后續(xù)施工準(zhǔn)備工作,重則因施工圖缺漏、矛盾或施工人員對施工圖紙的理解產(chǎn)生錯(cuò)誤,從而出現(xiàn)建筑工程質(zhì)量和安全事故。如:上海郊區(qū)某鋼結(jié)構(gòu)廠房,在吊裝施工就位后屋面板鋪裝前,即發(fā)現(xiàn)多榀鋼屋架發(fā)生過大變形。經(jīng)調(diào)查分析發(fā)現(xiàn),導(dǎo)致事故的直接原因是設(shè)計(jì)圖紙上關(guān)于鋼屋架屋脊連接節(jié)點(diǎn)處的高強(qiáng)螺栓的標(biāo)示不明,施工單位誤用了同直徑的普通螺栓。

  4、設(shè)計(jì)單位對施工圖交底不清。

  施工圖完成并經(jīng)審查合格后,設(shè)計(jì)文件的編制工作已經(jīng)完成,但并不是設(shè)計(jì)工作的完成,設(shè)計(jì)單位仍應(yīng)就設(shè)計(jì)文件向施工單位作詳細(xì)的說明,這對于施工人員正確貫徹設(shè)計(jì)意圖,加深對設(shè)計(jì)文件難點(diǎn)、疑點(diǎn)的理解,確保工程質(zhì)量具有重要意義。按照行業(yè)慣例,設(shè)計(jì)單位將完成的設(shè)計(jì)文件交建設(shè)單位,再由建設(shè)單位轉(zhuǎn)發(fā)施工單位后,由設(shè)計(jì)單位將設(shè)計(jì)的意圖、特殊的工藝要求,以及建筑、結(jié)構(gòu)、設(shè)備等各專業(yè)在施工中的難點(diǎn)、疑點(diǎn)和容易發(fā)生的問題等向施工單位作詳細(xì)說明,并負(fù)責(zé)解釋施工單位對設(shè)計(jì)文件的疑問。如果因設(shè)計(jì)人員的過錯(cuò),在施工圖交底時(shí),尤其是對于在施工中需要特別重視的問題交底不清,可能導(dǎo)致工程質(zhì)量出現(xiàn)問題。前文提到的上海郊區(qū)某廠房鋼屋架工程質(zhì)量事故,其部分原因也是設(shè)計(jì)單位在施工圖交底中,對需要使用高強(qiáng)螺栓的特殊設(shè)計(jì)意圖,未能向施工單位作出明確的說明,從而造成施工人員對螺栓的誤用。

  5、設(shè)計(jì)單位未參加建設(shè)工程質(zhì)量事故的分析,或?qū)τ谝蛟O(shè)計(jì)造成的質(zhì)量事故未提出相應(yīng)的技術(shù)處理方案。

  工程質(zhì)量事故發(fā)生后,工程的設(shè)計(jì)單位有義務(wù)參與質(zhì)量事故分析。建設(shè)工程的功能、所要求達(dá)到的質(zhì)量在設(shè)計(jì)階段即已確定,工程質(zhì)量在一定程度上就是工程是否準(zhǔn)確表達(dá)了設(shè)計(jì)意圖,因此,當(dāng)工程出現(xiàn)質(zhì)量事故時(shí),該工程的設(shè)計(jì)單位對事故的分析具有權(quán)威性。對于因設(shè)計(jì)造成的質(zhì)量事故,工程設(shè)計(jì)單位同時(shí)也有義務(wù)提出相應(yīng)的技術(shù)處理方案。設(shè)計(jì)單位違反上述義務(wù),未參加建設(shè)工程質(zhì)量事故的分析,或?qū)τ谝蛟O(shè)計(jì)造成的質(zhì)量事故未提出相應(yīng)的技術(shù)處理方案,均有可能造成工程質(zhì)量事故危害和損失的擴(kuò)大。

  6、設(shè)計(jì)單位非法轉(zhuǎn)包設(shè)計(jì)任務(wù)。

  曾經(jīng)一度轟動上海的貝港橋垮塌事故的部分原因是設(shè)計(jì)單位非法轉(zhuǎn)包設(shè)計(jì)任務(wù)。1995年12月26日,上海市奉賢縣南橋鎮(zhèn)貝港河上新建成尚未投入使用的貝港橋突然坍塌。不到5分鐘,整橋搭跨河部分約52米長的橋身斷成幾截,全部沉入河中,成為一起罕見的橋梁工程質(zhì)量事故。經(jīng)事故分析,造成事故的原因,除了施工質(zhì)量問題外,設(shè)計(jì)過錯(cuò)也是一個(gè)重要的原因:設(shè)計(jì)單位將部分設(shè)計(jì)工作轉(zhuǎn)包給了沒有相應(yīng)設(shè)計(jì)資質(zhì)的其他單位,并出現(xiàn)設(shè)計(jì)錯(cuò)誤。事故發(fā)生后,設(shè)計(jì)單位雖然承擔(dān)了相應(yīng)的賠償責(zé)任,但其中的教訓(xùn)值得所有設(shè)計(jì)單位記取。

  五、 監(jiān)理單位在工程質(zhì)量方面的合同義務(wù)及其違約的主要表現(xiàn)

  在一項(xiàng)工程建設(shè)活動中,涉及工程質(zhì)量問題的以監(jiān)理單位作為合同當(dāng)事人的合同一般即指,建設(shè)單位與監(jiān)理單位之間簽訂的“委托監(jiān)理合同”。在“委托監(jiān)理合同”中,監(jiān)理單位的主要合同義務(wù)之一就是對施工質(zhì)量進(jìn)行控制和監(jiān)督。其中具體包括:1、對施工場地進(jìn)行質(zhì)檢驗(yàn)收;2、檢查工程所需原材料、半成品的質(zhì)量;3、對施工機(jī)械的質(zhì)量控制;4、審查施工單位提交的施工組織設(shè)計(jì);5、施工工序質(zhì)量控制;6、隱蔽工程檢查驗(yàn)收;7、分析質(zhì)量事故原因,審查批準(zhǔn)處理質(zhì)量事故的技術(shù)措施或方案,檢查處理效果;8、行使質(zhì)量監(jiān)督權(quán),下達(dá)停工指令;9、質(zhì)量、技術(shù)簽證;10、單項(xiàng)、單位工程驗(yàn)收;11、項(xiàng)目竣工驗(yàn)收。此外,監(jiān)理單位的合同義務(wù)還明示或隱含地包括監(jiān)理工作的程序及成果應(yīng)該符合國家法律、法規(guī)、規(guī)章、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范的要求。

  因此,根據(jù)以上法律、法規(guī)的規(guī)定和工程監(jiān)理工作的實(shí)際情況,監(jiān)理單位違反合同義務(wù),可能導(dǎo)致工程質(zhì)量出現(xiàn)問題的情形主要表現(xiàn)在:

  1、對應(yīng)當(dāng)監(jiān)督檢查的項(xiàng)目不檢查或者不按照規(guī)定檢查。

  這是監(jiān)理單位違反合同義務(wù),造成工程質(zhì)量事故的主要表現(xiàn)形式。所謂“不檢查”是指監(jiān)理單位對監(jiān)理合同中規(guī)定應(yīng)當(dāng)監(jiān)督檢查的項(xiàng)目不履行檢查義務(wù),導(dǎo)致工程質(zhì)量問題;所謂“不按照規(guī)定檢查”是指監(jiān)理單位不按照法律、行政法規(guī)、有關(guān)的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、設(shè)計(jì)文件和建筑工程承包合同規(guī)定的要求和檢查辦法進(jìn)行檢查[2].如,前文提到的上海郊區(qū)某廠房鋼屋架工程質(zhì)量事故,對事故調(diào)查的結(jié)果還表明,在該事故中,工程監(jiān)理人員未按照中國工程監(jiān)理協(xié)會主編、建設(shè)部批準(zhǔn)的強(qiáng)制性技術(shù)規(guī)范GB50319-2000《建設(shè)工程監(jiān)理規(guī)范》關(guān)于專業(yè)監(jiān)理工程師應(yīng)履行的“核查進(jìn)場材料、設(shè)備、構(gòu)配件的原始憑證、檢測報(bào)告等質(zhì)量證明文件及其質(zhì)量情況,根據(jù)實(shí)際情況認(rèn)為有必要時(shí)對進(jìn)場材料、設(shè)備、構(gòu)配件進(jìn)行平行檢驗(yàn),合格時(shí)予以簽認(rèn)”的職責(zé)要求,對施工單位自行采購的螺栓進(jìn)行質(zhì)量證明文件的核查。在鋼屋架進(jìn)行現(xiàn)場地面拼裝時(shí),又由于監(jiān)理工程師的經(jīng)驗(yàn)不足,未對拼裝中的螺栓扭矩進(jìn)行平行檢驗(yàn),從而喪失了在吊裝就位前發(fā)現(xiàn)和避免質(zhì)量問題的機(jī)會,導(dǎo)致了事故損失的擴(kuò)大。

  2、雖按照規(guī)定進(jìn)行了檢查,但對質(zhì)量監(jiān)督權(quán)行使不力。

  監(jiān)理單位在按照規(guī)定進(jìn)行了檢查,發(fā)現(xiàn)工程質(zhì)量隱患或已經(jīng)出現(xiàn)的工程質(zhì)量問題后,由于過失或故意,對質(zhì)量監(jiān)督權(quán)行使不力,如遲延或未下達(dá)停工、整改指令,可能導(dǎo)致工程質(zhì)量問題。在上海浦東某高層商住樓的基礎(chǔ)基坑支撐拆除施工中,由于鄰近的高層建筑同時(shí)進(jìn)行基礎(chǔ)施工,監(jiān)理工程師根據(jù)基坑邊坡變形監(jiān)測記錄,發(fā)現(xiàn)了基坑邊坡變形出現(xiàn)異常,未能及時(shí)下達(dá)有關(guān)停工、整改指令,導(dǎo)致相鄰基坑出現(xiàn)局部坍塌。

  3、與建設(shè)單位或施工單位串通,降低質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn),造成損害。

  建設(shè)單位與監(jiān)理單位之間是一種委托和被委托的關(guān)系,監(jiān)理單位與施工單位之間是一種監(jiān)督和被監(jiān)督的關(guān)系,監(jiān)理單位依據(jù)委托監(jiān)理合同代表建設(shè)單位進(jìn)行工程建筑活動的監(jiān)督。但實(shí)踐中確實(shí)存在監(jiān)理單位與建設(shè)單位或施工單位串通,偷工減料、降低質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn),謀取非法利益的行為,這樣做的結(jié)果將嚴(yán)重影響建筑工程的質(zhì)量和安全,因此為建筑法所嚴(yán)格禁止。對于監(jiān)理單位的此類行為導(dǎo)致工程質(zhì)量損害,造成損失的,應(yīng)當(dāng)由過錯(cuò)方,即監(jiān)理單位和建設(shè)單位或監(jiān)理單位和施工單位共同承擔(dān)責(zé)任或相應(yīng)的連帶賠償責(zé)任。

  六、 設(shè)計(jì)單位、監(jiān)理單位違約損害賠償?shù)呢?zé)任范圍

  首先,需要指出,合同法和建筑法對設(shè)計(jì)單位、監(jiān)理單位的違約責(zé)任的規(guī)定均包括賠償損失。而此前的有關(guān)規(guī)定以及合同示范文本中只是減收或免收設(shè)計(jì)費(fèi)、監(jiān)理酬金,并沒有賠償損失的規(guī)定,因此,可以說,合同法和建筑法對設(shè)計(jì)單位、監(jiān)理單位的法律責(zé)任在原有基礎(chǔ)上加重了。

  其次,就一般違約損害賠償?shù)呢?zé)任范圍而言,應(yīng)當(dāng)以實(shí)際損失為限,損失多少,賠償多少。其損失范圍,應(yīng)包括直接損失和間接損失。在確定設(shè)計(jì)單位、監(jiān)理單位違約損害賠償?shù)呢?zé)任范圍時(shí),原則上也應(yīng)如此。

  直接損失是指設(shè)計(jì)、監(jiān)理單位因違反合同而給建設(shè)單位實(shí)際上已經(jīng)造成的財(cái)物的減少、滅失、損毀或者支出的增加。比如,由于設(shè)計(jì)單位遲延交付基礎(chǔ)施工圖,為保證已開挖基坑的干燥,施工單位采取延長基坑降水時(shí)間的措施而導(dǎo)致建設(shè)單位工程款支出的增加。間接損失是指設(shè)計(jì)、監(jiān)理單位因違反合同而使建設(shè)單位減少的可得利益,一般具有以下特征[1]:首先,損害的是未來的可得利益,不是既得利益;其次,該未來利益是必得利益而不是假設(shè)利益;最后,可得利益必須在設(shè)計(jì)單位、監(jiān)理單位對合同義務(wù)的不履行或不當(dāng)履行所直接影響的范圍內(nèi)。如因設(shè)計(jì)錯(cuò)誤或監(jiān)理中未發(fā)現(xiàn)施工錯(cuò)誤致使樓層局部標(biāo)高錯(cuò)誤,導(dǎo)致建設(shè)單位可銷售的建筑面積減少。

  對于損害賠償數(shù)額的計(jì)算方法,可以在合同中約定;合同沒有約定的,按照通常的計(jì)算方法計(jì)算。在建設(shè)工程實(shí)踐中,不僅工程的投資遠(yuǎn)大于工程設(shè)計(jì)費(fèi)或監(jiān)理酬金,而且在某些情況下,如果出現(xiàn)由于設(shè)計(jì)單位或監(jiān)理單位的違約而引起的工程質(zhì)量損害,其賠償?shù)慕痤~也可能遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于工程設(shè)計(jì)費(fèi)或監(jiān)理酬金。如果按照上述的一般違約損害賠償?shù)呢?zé)任范圍,由違約的設(shè)計(jì)單位或監(jiān)理單位賠償全部損失,可能導(dǎo)致其賠付不能。因此,在實(shí)務(wù)操作中,設(shè)計(jì)單位/監(jiān)理單位可以通過在合同中約定最高損害賠償數(shù)額的辦法來實(shí)際縮小法定的損害賠償?shù)呢?zé)任范圍,或者通過投保設(shè)計(jì)師、監(jiān)理師職業(yè)責(zé)任險(xiǎn)等方式擴(kuò)大實(shí)際的損害賠償能力。

  最后,在工程實(shí)務(wù)中,工程中的質(zhì)量問題往往由多個(gè)主體的違約行為共同引起。此時(shí),各違約主體損害賠償責(zé)任的分擔(dān)仍應(yīng)視各方的違約行為是否符合違約損害賠償責(zé)任的四個(gè)構(gòu)成要件來決定。如果屬于設(shè)計(jì)合同或監(jiān)理合同雙方的混合過錯(cuò),或者屬于合同一方設(shè)計(jì)單位或監(jiān)理單位與合同以外的施工單位的共同過錯(cuò),共同造成了建設(shè)單位的損失,應(yīng)采取過錯(cuò)與責(zé)任相當(dāng)?shù)脑瓌t處理。比如,由于建設(shè)單位向設(shè)計(jì)單位提供了錯(cuò)誤的基礎(chǔ)性文件,同時(shí)設(shè)計(jì)單位的設(shè)計(jì)本身也有錯(cuò)誤,共同造成了工程質(zhì)量瑕疵,致使建設(shè)單位遭受損失,則設(shè)計(jì)單位對于建設(shè)單位僅承擔(dān)因設(shè)計(jì)錯(cuò)誤所造成的那一部分損失的賠償責(zé)任。又如,在監(jiān)理單位不按照監(jiān)理合同的約定履行監(jiān)理義務(wù),出現(xiàn)工程質(zhì)量瑕疵,給建設(shè)單位造成損失的情況下,建設(shè)單位所受到的損失,通常既與監(jiān)理單位的違約行為有關(guān),也與施工單位的有關(guān)施工項(xiàng)目本身不合格有關(guān)。在此情況下,監(jiān)理單位與施工單位都應(yīng)當(dāng)向建設(shè)單位承擔(dān)各自的賠償責(zé)任。

  參考文獻(xiàn)

  [1] 曾憲義、王利明 主編,中國民法案例與學(xué)理研究 債權(quán)篇,法律出版社,1998年8月

  [2] 黃赤東、梁書文 主編,建筑法及配套規(guī)定新釋新解(中),人民法院出版社,2001年10月

  作者:朱樹英

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