2000年4月17日上海市政府第61次常務(wù)會(huì)議通過，自2000年9月1日起施行

二〇〇〇年五月十六日

　　第一章 總則

　　第一條 （目的）為了保證工程設(shè)備質(zhì)量，提高工程設(shè)備投資效益，規(guī)范工程設(shè)備監(jiān)理活動(dòng)，根據(jù)本市實(shí)際情況，制定本辦法。

　　第二條 （定義）本辦法所稱的工程設(shè)備，是指各類工業(yè)工程設(shè)備和其他工業(yè)成套設(shè)備。

　　本辦法所稱的工程設(shè)備監(jiān)理，是指依法設(shè)立的工程設(shè)備中介服務(wù)機(jī)構(gòu)，接受委托方委托，在工程設(shè)備監(jiān)理合同約定的范圍內(nèi)，依據(jù)法律、法規(guī)和規(guī)章及有關(guān)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，對工程設(shè)備的設(shè)計(jì)、采購、制造、安裝調(diào)試和試運(yùn)行所實(shí)施的監(jiān)督和管理活動(dòng)。

　　第三條 （適用范圍）在本市行政區(qū)域內(nèi)從事工程設(shè)備監(jiān)理活動(dòng)及其相關(guān)管理活動(dòng)，適用本辦法。

　　第四條 （主管和協(xié)管部門）上海市質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局（以下簡稱市質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局）對本市工程設(shè)備監(jiān)理活動(dòng)進(jìn)行指導(dǎo)、監(jiān)督和管理。

　　計(jì)劃、經(jīng)濟(jì)、外經(jīng)貿(mào)、建設(shè)和工商等行政管理部門應(yīng)當(dāng)按照各自職責(zé)，協(xié)同市質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局實(shí)施本辦法。

　　第五條 （行業(yè)協(xié)會(huì)）上海市工程設(shè)備監(jiān)理協(xié)會(huì)（以下簡稱市設(shè)備監(jiān)理協(xié)會(huì)）是本市工程設(shè)備監(jiān)理機(jī)構(gòu)的自律性組織，其主要任務(wù)是對工程設(shè)備監(jiān)理機(jī)構(gòu)的資質(zhì)進(jìn)行預(yù)先審核，組織工程設(shè)備監(jiān)理工程師登記注冊，開展工程設(shè)備監(jiān)理的業(yè)務(wù)培訓(xùn)和交流。

　　市質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局對市設(shè)備監(jiān)理協(xié)會(huì)的活動(dòng)進(jìn)行指導(dǎo)和監(jiān)督。

　　第六條 （監(jiān)理原則）從事工程設(shè)備監(jiān)理活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)遵循獨(dú)立、客觀、公正的原則。

　　第七條 （監(jiān)理保險(xiǎn)）本市提倡工程設(shè)備監(jiān)理機(jī)構(gòu)參加監(jiān)理責(zé)任保險(xiǎn)。

　　第二章 工程設(shè)備監(jiān)理機(jī)構(gòu)及人員

　　第八條 （監(jiān)理機(jī)構(gòu)組成形式）設(shè)立工程設(shè)備監(jiān)理機(jī)構(gòu)，可以采取合伙制形式，也可以采取公司制形式或者法律、法規(guī)規(guī)定的其他形式。

　　第九條 （資質(zhì)條件）從事工程設(shè)備監(jiān)理業(yè)務(wù)的，除符合法律、法規(guī)規(guī)定的基本要求外，還應(yīng)當(dāng)具備以下條件：

　　（一）有一定數(shù)量與專業(yè)范圍相關(guān)的專職從業(yè)人員。合伙制的工程設(shè)備監(jiān)理機(jī)構(gòu)，其合伙人必須是經(jīng)登記注冊的工程設(shè)備監(jiān)理工程師；其他形式的工程設(shè)備監(jiān)理機(jī)構(gòu)，至少有5名經(jīng)登記注冊的工程設(shè)備監(jiān)理工程師。

　�。ǘ�）有固定的承辦監(jiān)理業(yè)務(wù)的場所和相應(yīng)的監(jiān)理技術(shù)裝備。

　　（三）有工程設(shè)備監(jiān)理的規(guī)章制度。

　　第十條 （資質(zhì)預(yù)審）設(shè)立工程設(shè)備監(jiān)理機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)向工商行政管理部門辦理登記注冊手續(xù)，領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照后，向市設(shè)備監(jiān)理協(xié)會(huì)提出工程設(shè)備監(jiān)理資質(zhì)和專業(yè)范圍的申請，并提交有關(guān)材料。

　　市設(shè)備監(jiān)理協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)自收到申請材料之日起20日內(nèi)作出預(yù)審意見，并報(bào)送市質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局。

　　第十一條 （資質(zhì)核準(zhǔn)）市質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局應(yīng)當(dāng)自收到預(yù)審意見10日內(nèi)，對符合條件的，作出核準(zhǔn)資質(zhì)的決定，并發(fā)給工程設(shè)備監(jiān)理資質(zhì)證書；對不符合條件的，作出不予核準(zhǔn)資質(zhì)的決定，并書面通知申請人。

　　市質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局應(yīng)當(dāng)將有關(guān)工程設(shè)備監(jiān)理資質(zhì)情況抄送工商行政管理部門備案。

　　工程設(shè)備監(jiān)理機(jī)構(gòu)在取得工程設(shè)備監(jiān)理資質(zhì)證書后，方可承接工程設(shè)備監(jiān)理業(yè)務(wù)。

　　第十二條 （資質(zhì)等級分類）工程設(shè)備監(jiān)理機(jī)構(gòu)的資質(zhì)等級分為甲級、乙級和丙級。

　　工程設(shè)備監(jiān)理機(jī)構(gòu)的具體資質(zhì)等級分類條件，由市設(shè)備監(jiān)理協(xié)會(huì)提出，報(bào)市質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局批準(zhǔn)。

　　第十三條 （資質(zhì)等級管理）新設(shè)立的工程設(shè)備監(jiān)理機(jī)構(gòu)的資質(zhì)，自核發(fā)資質(zhì)證書之日起1年內(nèi)為暫定資質(zhì)等級；1年后根據(jù)資質(zhì)條件和實(shí)際業(yè)績，核定正式資質(zhì)等級。

　　已定級的工程設(shè)備監(jiān)理機(jī)構(gòu)，自定級之日起滿2年的，可以根據(jù)資質(zhì)條件和實(shí)際業(yè)績，按照資質(zhì)報(bào)批程序提出資質(zhì)升級申請。

　　工程設(shè)備監(jiān)理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)資質(zhì)等級的規(guī)定，在專業(yè)范圍內(nèi)從事工程設(shè)備監(jiān)理業(yè)務(wù)。

　　第十四條 （監(jiān)理機(jī)構(gòu)資質(zhì)的變更、注銷）工程設(shè)備監(jiān)理機(jī)構(gòu)需要提高資質(zhì)等級、變更專業(yè)范圍或者分立、合并、歇業(yè)、解散的，應(yīng)當(dāng)向市質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局辦理資質(zhì)變更或者注銷手續(xù)。

　　第十五條 （雙重資質(zhì)的監(jiān)理機(jī)構(gòu)）在同一工程項(xiàng)目中，既從事工程設(shè)備監(jiān)理業(yè)務(wù)又從事建設(shè)工程監(jiān)理業(yè)務(wù)的監(jiān)理機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)取得雙重監(jiān)理資質(zhì)。

　　第十六條 （外省市工程設(shè)備監(jiān)理機(jī)構(gòu)）外省市工程設(shè)備監(jiān)理機(jī)構(gòu)需要在本市承接單項(xiàng)工程設(shè)備監(jiān)理業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)持當(dāng)?shù)厥〖壱陨瞎こ淘O(shè)備監(jiān)理主管部門頒發(fā)的工程設(shè)備監(jiān)理資質(zhì)證書和營業(yè)執(zhí)照等文件，向市質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局辦理備案手續(xù)。

　　第十七條 （香港特別行政區(qū)、澳門特別行政區(qū)、臺灣地區(qū)和外國工程設(shè)備監(jiān)理機(jī)構(gòu)）香港特別行政區(qū)、澳門特別行政區(qū)、臺灣地區(qū)和外國的工程設(shè)備監(jiān)理機(jī)構(gòu)需要在本市承接單項(xiàng)工程設(shè)備監(jiān)理業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)依照國家和本市的有關(guān)規(guī)定辦理。

　　第十八條 （年度審驗(yàn)）本市對工程設(shè)備監(jiān)理機(jī)構(gòu)實(shí)行年度審驗(yàn)制度。

　　逾期未辦理年度審驗(yàn)，收到市質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局書面通知后60日內(nèi)仍不申請的，其工程設(shè)備監(jiān)理資質(zhì)證書由市質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局予以注銷。

　　年度審驗(yàn)不合格的，由市質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局提出整改要求。連續(xù)兩次整改后仍不合格的，其工程設(shè)備監(jiān)理資質(zhì)證書由市質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局予以注銷。

　　第十九條 （監(jiān)理工程師注冊條件）工程設(shè)備監(jiān)理工程師應(yīng)當(dāng)取得工程設(shè)備監(jiān)理工程師資格證書，并經(jīng)市設(shè)備監(jiān)理協(xié)會(huì)登記注冊。

　　工程設(shè)備監(jiān)理工程師登記注冊應(yīng)當(dāng)符合下列條件：

　�。ㄒ唬┙�(jīng)全國或者本市統(tǒng)一考試合格，取得工程設(shè)備監(jiān)理工程師資格證書；

　　（二）具有2年以上從事工程設(shè)備監(jiān)理業(yè)務(wù)經(jīng)歷；

　　（三）在監(jiān)理工作中無重大責(zé)任事故。

　　本市工程設(shè)備監(jiān)理工程師登記注冊辦法，由市設(shè)備監(jiān)理協(xié)會(huì)提出，報(bào)市質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局批準(zhǔn)。

　　第三章 監(jiān)理業(yè)務(wù)

　　第二十條 （應(yīng)當(dāng)監(jiān)理的工程設(shè)備）下列工程項(xiàng)目中達(dá)到一定規(guī)模的工程設(shè)備，項(xiàng)目法人應(yīng)當(dāng)委托工程設(shè)備監(jiān)理機(jī)構(gòu)實(shí)施監(jiān)理：

　�。ㄒ唬┴�(cái)政性資金投資的工程項(xiàng)目；

　�。ǘ�）全部由國有資產(chǎn)投資或者由國有資產(chǎn)投資控股的工程項(xiàng)目；

　�。ㄈ�）市重大工程和重點(diǎn)工程項(xiàng)目。

　　前款范圍內(nèi)工程設(shè)備的制造和安裝調(diào)試階段必須實(shí)行監(jiān)理，但監(jiān)理業(yè)務(wù)涉及商業(yè)秘密的，可以按照工程設(shè)備監(jiān)理合同關(guān)于保護(hù)商業(yè)秘密的約定，實(shí)施監(jiān)理。其他階段必須實(shí)行監(jiān)理的范圍，由市質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局根據(jù)本市工程設(shè)備監(jiān)理技術(shù)發(fā)展水平規(guī)定。

　　國際金融組織或者外國政府貸款項(xiàng)目合同約定工程設(shè)備監(jiān)理的，從其約定。

　　本條第一款第（三）項(xiàng)規(guī)定的監(jiān)理范圍，由市質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局另行規(guī)定。

　　第二十一條 （監(jiān)理業(yè)務(wù)的取得）項(xiàng)目法人應(yīng)當(dāng)委托具有相應(yīng)資質(zhì)條件的工程設(shè)備監(jiān)理機(jī)構(gòu)進(jìn)行工程設(shè)備監(jiān)理。

　　項(xiàng)目法人可以通過招標(biāo)投標(biāo)方式選擇工程設(shè)備監(jiān)理機(jī)構(gòu)。但應(yīng)當(dāng)監(jiān)理的工程設(shè)備，項(xiàng)目法人應(yīng)當(dāng)通過招標(biāo)投標(biāo)方式選擇工程設(shè)備監(jiān)理機(jī)構(gòu)。

　　第二十二條 （監(jiān)理內(nèi)容）工程設(shè)備監(jiān)理機(jī)構(gòu)根據(jù)合同約定，可以從事下列監(jiān)理業(yè)務(wù)：

　�。ㄒ唬�對工程設(shè)備的選擇使用提出意見；

　�。ǘ�）參與工程設(shè)備合同的簽訂或者修訂；

　�。ㄈ�）審核與工程設(shè)備質(zhì)量有關(guān)的資金使用情況；

　�。ㄋ模�對工程設(shè)備的設(shè)計(jì)、采購、制造、安裝調(diào)試和試運(yùn)行進(jìn)行質(zhì)量監(jiān)控；

　　（五）對工程設(shè)備的進(jìn)度進(jìn)行協(xié)調(diào)和監(jiān)控；

　�。�六）合同約定的其他事項(xiàng)。

　　第二十三條 （委托方的委托）委托方根據(jù)需要，可以委托1個(gè)工程設(shè)備監(jiān)理機(jī)構(gòu)承擔(dān)全部工程設(shè)備的監(jiān)理業(yè)務(wù)，也可以委托2個(gè)以上工程設(shè)備監(jiān)理機(jī)構(gòu)分別承擔(dān)獨(dú)立的工程設(shè)備監(jiān)理業(yè)務(wù)。

　　第二十四條 （監(jiān)理資質(zhì)證書的提供）工程設(shè)備監(jiān)理機(jī)構(gòu)在接受委托之前，應(yīng)當(dāng)出示工程設(shè)備監(jiān)理資質(zhì)證書及監(jiān)理人員的資格證書，并如實(shí)向委托方介紹有關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)營情況。

　　工程設(shè)備監(jiān)理的項(xiàng)目負(fù)責(zé)人，必須是經(jīng)登記注冊的工程設(shè)備監(jiān)理工程師。

　　第二十五條 （監(jiān)理合同）工程設(shè)備監(jiān)理機(jī)構(gòu)承辦監(jiān)理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與委托方簽訂工程設(shè)備監(jiān)理合同，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)。

　　第二十六條 （監(jiān)理計(jì)劃）工程設(shè)備監(jiān)理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)合同約定編制監(jiān)理計(jì)劃，提交委托方認(rèn)可后，方可實(shí)施監(jiān)理。

　　第二十七條（監(jiān)理配合）工程設(shè)備監(jiān)理機(jī)構(gòu)對委托方負(fù)責(zé)，按照合同約定的內(nèi)容，代表委托方行使職責(zé)，委托方和被監(jiān)理方應(yīng)當(dāng)對工程設(shè)備監(jiān)理機(jī)構(gòu)開展監(jiān)理活動(dòng)提供必要的協(xié)助和配合。

　　第二十八條 （監(jiān)理事項(xiàng)的協(xié)調(diào)）工程設(shè)備監(jiān)理機(jī)構(gòu)在實(shí)施監(jiān)理時(shí)，發(fā)現(xiàn)工程設(shè)備在質(zhì)量、效益和工程進(jìn)度等方面有問題，應(yīng)當(dāng)與委托方、被監(jiān)理方及時(shí)溝通和協(xié)調(diào)。

　　第二十九條 （資料管理）監(jiān)理項(xiàng)目竣工后，工程設(shè)備監(jiān)理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將合同、監(jiān)理計(jì)劃、監(jiān)理記錄和驗(yàn)收報(bào)告等有關(guān)資料登記后妥善保管，并按合同約定向委托方提供有關(guān)資料。

　　第三十條 （職業(yè)道德）承辦監(jiān)理業(yè)務(wù)的工程設(shè)備監(jiān)理機(jī)構(gòu)和人員應(yīng)當(dāng)遵守職業(yè)道德，維護(hù)委托方的合法權(quán)益，對在承辦監(jiān)理業(yè)務(wù)中知悉的商業(yè)秘密和國家規(guī)定暫時(shí)不能公布的情況，依法負(fù)有保密的義務(wù)。

　　第四章 法律責(zé)任

　　第三十一條 （對工程設(shè)備監(jiān)理機(jī)構(gòu)的處罰）工程設(shè)備監(jiān)理機(jī)構(gòu)有下列行為之一的，由市質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局責(zé)令停止違法行為，并處以2000元以上1萬元以下罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，處以1萬元以上3萬元以下罰款：

　�。ㄒ唬┪慈〉霉こ淘O(shè)備監(jiān)理資質(zhì)證書，擅自從事工程設(shè)備監(jiān)理業(yè)務(wù)的；

　　（二）提交工程設(shè)備監(jiān)理資質(zhì)和專業(yè)范圍的申請材料時(shí)，隱瞞真實(shí)情況，弄虛作假的；

　�。ㄈ�）偽造、涂改、出租、出借、轉(zhuǎn)讓工程設(shè)備監(jiān)理資質(zhì)證書的；

　�。ㄋ模┏�越工程設(shè)備監(jiān)理資質(zhì)等級和專業(yè)范圍從事監(jiān)理業(yè)務(wù)的；

　�。ㄎ澹┪窗匆�(guī)定辦理資質(zhì)變更和注銷手續(xù)的。

　　工程設(shè)備監(jiān)理機(jī)構(gòu)有本條第一款第（一）項(xiàng)所列行為且情節(jié)嚴(yán)重的，3年內(nèi)不得在本市申請從事工程設(shè)備監(jiān)理活動(dòng)。

　　工程設(shè)備監(jiān)理機(jī)構(gòu)有本條第一款第（二）項(xiàng)、第（三）項(xiàng)行為且情節(jié)嚴(yán)重的，市質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局應(yīng)當(dāng)收繳其工程設(shè)備監(jiān)理資質(zhì)證書。

　　第三十二條 （對外省市工程設(shè)備監(jiān)理機(jī)構(gòu)的處罰）外省市工程設(shè)備監(jiān)理機(jī)構(gòu)未辦理備案手續(xù)，擅自在本市承接單項(xiàng)監(jiān)理業(yè)務(wù)的，由市質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局責(zé)令其限期補(bǔ)辦備案手續(xù)，逾期不補(bǔ)辦備案手續(xù)的，處以2000元以上1萬元以下罰款。

　　第三十三條 （對工程設(shè)備監(jiān)理從業(yè)人員的處罰）工程設(shè)備監(jiān)理從業(yè)人員徇私舞弊、玩忽職守、損害社會(huì)公共利益的，市質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局可以處以500元以上5000元以下的罰款。

　　工程設(shè)備監(jiān)理的項(xiàng)目負(fù)責(zé)人未取得工程設(shè)備監(jiān)理工程師資格的，由市質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局給予警告，責(zé)令停止違法行為，并處以500元以上5000元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，3年內(nèi)不得申請登記注冊工程設(shè)備監(jiān)理工程師。

　　第三十四條 （對項(xiàng)目法人的處罰）項(xiàng)目法人有下列行為之一的，由市質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局給予警告，責(zé)令其限期整改，并處以1000元以上1萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，處以1萬元以上3萬元以下的款：

　　（一）應(yīng)當(dāng)實(shí)行監(jiān)理的工程設(shè)備未委托監(jiān)理的；

　　（二）應(yīng)當(dāng)實(shí)行監(jiān)理的工程設(shè)備，未通過招標(biāo)投標(biāo)方式選擇工程設(shè)備監(jiān)理機(jī)構(gòu)的；

　�。ㄈ�）未將工程設(shè)備監(jiān)理業(yè)務(wù)委托給具有相應(yīng)資質(zhì)的工程設(shè)備監(jiān)理機(jī)構(gòu)的。

　　第三十五條 （民事責(zé)任）工程設(shè)備監(jiān)理機(jī)構(gòu)未按照合同要求履行監(jiān)理業(yè)務(wù)，給委托方造成損失的，應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)相應(yīng)的民事責(zé)任。

　　第五章 附則

　　第三十六條 （建設(shè)工程監(jiān)理的法律適用）對建設(shè)工程的建筑活動(dòng)實(shí)施的監(jiān)理，適用《上海市建設(shè)工程監(jiān)理管理辦法》的規(guī)定。

　　第三十七條 （應(yīng)用解釋部門）市質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局可以對本辦法的具體應(yīng)用問題進(jìn)行解釋。

　　第三十八條 （施行日期與廢止事項(xiàng)）本辦法自2000年9月1日起施行。1995年11月30日上海市人民政府第20號令發(fā)布，根據(jù)1997年12月19日上海市人民政府第54號令修正并重新發(fā)布的《上海市工程設(shè)備監(jiān)理機(jī)構(gòu)管理辦法》同時(shí)廢止。