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水利工程合同執(zhí)行中的索賠

2008-11-13 13:23    【  【打印】【我要糾錯(cuò)】

  摘  要:在水利工程合同履行中,常常遇到索賠事件。這是一種補(bǔ)償行為,而不是懲罰,是工程承包中經(jīng)常發(fā)生的正,F(xiàn)象。盡管產(chǎn)生索賠的原因很多,但處理索賠均應(yīng)遵循以合同為依據(jù),重事實(shí),重證據(jù),主動(dòng)控制的原則。

  關(guān)鍵詞:索賠、經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償、處置、原則在近20多年的國(guó)際工程承包施工中,工程索賠的數(shù)量和索賠款都在逐年增多,根據(jù)資料統(tǒng)計(jì),近年來(lái)國(guó)際工程市場(chǎng)投資額每年以大約10%的速度遞增,索賠爭(zhēng)端數(shù)量也以每年10%左右的幅度遞增。在水利工程合同的履行過(guò)程中由于水利工程本身的特殊性及復(fù)雜性,常常會(huì)遇到一些在合同條款內(nèi)容中無(wú)法預(yù)料的事件,從而會(huì)導(dǎo)致原合同價(jià)款發(fā)生變化。這些能夠?qū)е潞贤瑑r(jià)款發(fā)生變化的事件,在國(guó)際工程承包中被稱(chēng)之為:“索賠事件”。承包商的工程結(jié)算價(jià)款是由兩部分組成的,即“合同價(jià)款”加上“索賠價(jià)款”,因此“索賠”必然會(huì)引起承、發(fā)包雙方高度重視。

  本文以筆者在黃河小浪底水利樞紐工程監(jiān)理工作中所出現(xiàn)的索賠為例,分析工程索賠的規(guī)律性,經(jīng)期對(duì)提高工程項(xiàng)目的管理水平做一些有益的工作。

  1.索賠的性質(zhì)和作用

  所謂“索賠”是指在合同履行過(guò)程中,對(duì)于非自己的過(guò)錯(cuò)而應(yīng)由對(duì)方承擔(dān)責(zé)任的情況造成的實(shí)際損失向?qū)Ψ教岢鼋?jīng)濟(jì)補(bǔ)償或時(shí)間補(bǔ)償?shù)囊蟆K髻r的性質(zhì)屬于經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償行為,而不是懲罰,是工程承包過(guò)程中經(jīng)常發(fā)生的正常現(xiàn)象。由于施工現(xiàn)場(chǎng)條件、施工進(jìn)度、物價(jià)指數(shù)的變化以及工程變更、撥款延遲等因素的影響使得在水利工程合同履行中不可避免地會(huì)出現(xiàn)“索賠”,“索賠”工作是承、發(fā)包雙方經(jīng)常發(fā)生的管理業(yè)務(wù),是合作而不是對(duì)立。

  “索賠”的健康開(kāi)展對(duì)于培養(yǎng)和發(fā)展社會(huì)主義工程市場(chǎng),提高工程建設(shè)效益有著很重要的作用:

 。1)它有利于承、發(fā)包雙方加強(qiáng)內(nèi)部管理,嚴(yán)格全面履行合同。

 。2)迫使承、發(fā)包雙方提高管理水平,減少合同管理中的漏洞。

 。3)可以促使雙方實(shí)事求是地協(xié)商工程造價(jià),有利于工程造價(jià)的控制。

  2.工程建設(shè)中常見(jiàn)索賠及其原因

  在合同履行過(guò)程中,由于合同條文的模糊,施工準(zhǔn)備條件的不足,施工進(jìn)度滯后等原因會(huì)引起索賠,但從索賠的目的來(lái)看,有兩大類(lèi)型,一是要求費(fèi)用補(bǔ)償,即要求業(yè)主補(bǔ)償費(fèi)用損失,進(jìn)而調(diào)整合同價(jià)款。二是工期索賠,即要求業(yè)主延長(zhǎng)竣工時(shí)間,使原規(guī)定的工程竣工日期順延,從而避免了違約罰金的發(fā)生。

  2.1設(shè)計(jì)變更引起的索賠設(shè)計(jì)變更在每一個(gè)工程中幾乎都要碰到,需要慎重對(duì)待和處理。由于業(yè)主變更工程內(nèi)容、調(diào)整有關(guān)結(jié)構(gòu)的標(biāo)高、基線、尺寸、增加工程部分內(nèi)容及為增加一些附加工作,對(duì)已完成的某些工程部位根據(jù)使用要求返工調(diào)整等等都會(huì)影響到工期延長(zhǎng)和費(fèi)用增加,據(jù)此,承包商會(huì)向業(yè)主提出索賠。

  小浪底水利樞紐大壩工程從開(kāi)工以來(lái),監(jiān)理工程師嚴(yán)格按照合同對(duì)工程進(jìn)行監(jiān)理。所有變更項(xiàng)目不論大小,均要技術(shù)上充分論證,還要協(xié)助設(shè)計(jì)研究,雖然要花大量的時(shí)間和精力,但對(duì)確定最終方案和消除變更引發(fā)的索賠問(wèn)題或減少補(bǔ)償費(fèi)用是有好處的。例如,實(shí)施過(guò)程中小浪底大壩河床段槽孔混凝土防滲墻基巖輪廓線相對(duì)于招標(biāo)圖發(fā)生了急劇的變化,承包商提出了要增加7個(gè)半月的工期或8000萬(wàn)人民幣的索賠要求,對(duì)此如果處理不好,將使大壩標(biāo)一直超前的進(jìn)度轉(zhuǎn)向被動(dòng),為此,工程師進(jìn)行了仔細(xì)的資料復(fù)核工作,并依據(jù)補(bǔ)充鉆孔資料與承包商共同討論、方案比較,針對(duì)具體的施工措施確定變更費(fèi)率,并在實(shí)施過(guò)程中嚴(yán)格監(jiān)控和管理。實(shí)施結(jié)果質(zhì)量滿足要求,工期未延長(zhǎng)反而提前了58d,實(shí)際的費(fèi)用總支付比合同所列費(fèi)用減少人民幣約600多萬(wàn)元。小浪底工程技術(shù)委員會(huì)和世界銀行特咨團(tuán)專(zhuān)家對(duì)此預(yù)以肯定、好評(píng),此項(xiàng)工藝及成果為我國(guó)槽孔混凝土防滲墻施工技術(shù)開(kāi)創(chuàng)了新的一頁(yè),也是國(guó)際上同類(lèi)項(xiàng)目技術(shù)的新發(fā)展。

  2.2因合同條文模糊不清引起的索賠在合同簽訂中,措詞必須嚴(yán)謹(jǐn),各處含義一致,否則也會(huì)引起索賠。據(jù)資料介紹:日本大成公司承攬的魯布革水電站隧道開(kāi)挖(長(zhǎng)9km),因合同擬定文字疏忽,石方量計(jì)算合同條款有的地方表明“totheline”(到開(kāi)挖設(shè)計(jì)輪郭線),而有的地方又有“fromtheline”(從開(kāi)挖設(shè)計(jì)輪廓線)按前者為“自然方”計(jì)量,按后者則解釋為按開(kāi)挖后的“松方”計(jì)算,一字之差,兩種計(jì)量法總工程量相差2.5~5萬(wàn)m3,作為承包方的日本抓住了合同文字漏洞,使索賠成功。在我國(guó),尤其是涉外工程中,這種失誤的例子并不少見(jiàn)。

  2.3工期延長(zhǎng)的索賠此處所涉及到的是由于業(yè)主的原因,例如:業(yè)主未按時(shí)提交施工現(xiàn)場(chǎng),有記錄可查的特殊反常惡劣天氣,業(yè)主未按規(guī)定時(shí)間提交施工圖紙、未能在規(guī)定時(shí)間內(nèi)付款,業(yè)主干擾影響工程進(jìn)度等。承包方據(jù)以上這些原因找出合理的證據(jù),可提出索賠。

  2.4因暫停施工和工效降低引起的索賠工程開(kāi)工后,時(shí)常會(huì)出現(xiàn)一些由于施工用途改變,業(yè)主機(jī)構(gòu)更迭等原因,要求承包方暫時(shí)停止施工,或因業(yè)主不合理的指令造成工效大幅度降低,從而會(huì)使承包方人員窩工,設(shè)備停滯,導(dǎo)致額外費(fèi)用支出增加,承包方可提出索賠。

  2.5施工條件變化的索賠這類(lèi)索賠包括地基變化索賠;不可抗力索賠;人為障礙索賠。施工現(xiàn)場(chǎng)條件的異常變化,對(duì)工期和造價(jià)影響很大,必然會(huì)引起索賠。

  當(dāng)然在水利工程建設(shè)中引起的索賠的種類(lèi)還有許多。但以上列舉的5類(lèi)是最主要的,最常見(jiàn)的,應(yīng)當(dāng)引起足夠的重視。

  3.索賠處理的原則

  索賠事件的發(fā)生是在工程建設(shè)中不可避免的,因此必須重視,要正確合理地進(jìn)行處置,在處理索賠事件時(shí),主要應(yīng)遵循以下原則:

 。1)索賠必須以合同為依據(jù),處理及時(shí),計(jì)算合理。遇到索賠事件時(shí),監(jiān)理工程師要站在客觀公正的立場(chǎng)上以合同為依據(jù)審查索賠要求的正當(dāng)性,處理索賠要及時(shí),不要積攢。一是由于工程進(jìn)行中出現(xiàn)的索賠得不到解決,可能會(huì)影響到承包資金周轉(zhuǎn),甚至?xí)绊懝こ踢M(jìn)度;二是集中到工程后期綜合索賠,往往會(huì)牽涉利息、利潤(rùn)補(bǔ)償,工程結(jié)算等一些問(wèn)題,使矛盾進(jìn)一步復(fù)雜化,大大增加了索賠難度。因此及時(shí)處理索賠,對(duì)工程建設(shè)雙方都有益處,既維護(hù)了業(yè)主的利益,又考慮到了承包商的實(shí)際情況。而在計(jì)算索賠時(shí)必須注意其合理性,例如:現(xiàn)場(chǎng)窩工費(fèi)只應(yīng)考慮補(bǔ)償人工降效費(fèi)。設(shè)備停滯,只應(yīng)考慮租賃費(fèi)或設(shè)備折舊費(fèi)。

  (2)為了使索賠有可靠的事實(shí)和充分的依據(jù),必須注意資料的積累。要使索賠成功,需事實(shí)可靠,證據(jù)充分。因此在工程建設(shè)中除了做好施工日志外,重大問(wèn)題的會(huì)議上應(yīng)當(dāng)做文字記錄,并爭(zhēng)取與會(huì)者簽字,同時(shí)承包商還應(yīng)建立業(yè)務(wù)檔案制度,注意積累記錄每天發(fā)生的文字來(lái)往、圖紙、照片等,做到處理索賠時(shí)以事實(shí)和數(shù)據(jù)為依據(jù)。

  (3)以主動(dòng)控制為主,會(huì)有效地避免過(guò)多索賠事件發(fā)生在工程建設(shè)中。預(yù)先發(fā)現(xiàn)可能出現(xiàn)的問(wèn)題,采取措施,避免造成工程成本的增加,這樣不但可以減輕承包商的壓力,同時(shí)也減少了承包商設(shè)法通過(guò)索賠途徑獲取利潤(rùn)。

延伸閱讀:水利 工程 合同
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