Abstract：Multiple independent FIDIC contract term performed in one project，responsibilities distributed to every engineer，boundary line definite of contract management， in order to lower employer‘s risks and create a good environment of contract management as well.

　　Key words：FIDIC，responsibility，boundary line，risk，and contract management

　　進入21世紀，隨著我國加入WT0，中國經(jīng)濟正日益深刻地融入國際市場，我國從世界銀行、亞洲銀行，利用外資數(shù)額每年都在幾百億美元，還有很多工程項目通過國際招標、采購、咨詢和BOT方式運作，上海太浦河泵站就是2000年利用世界銀行貸款的工程項目，采用項目管理的國際模式。

　　1、工程合同概述

　　太浦河泵站工程規(guī)模為Ⅰ等大（1）型，建筑物設計標準為100年一遇設計洪水，校核為300年一遇洪水。泵站樞紐工程由抽水泵站、攔污柵閘、公路橋、上下游河道、變電站等組成。泵站裝有單泵流量為50m³/s、葉輪直徑4.1米、斜150軸伸泵6臺，配套1600千瓦電機6臺，設計總流量為300 m³/s，工程靜態(tài)總投資2.766億元（其中52%為中央投資，48%為上海市財政支出）。根據(jù)文獻檢索，本工程規(guī)模在世界同類型項目中為最大。

　　在工程建設中采用了國際咨詢工程師聯(lián)合會（FIDIC）編制的《土木工程施工合同條件》和《電氣與機械工程合同條件》。由于FIDIC《土木工程施工合同條件》、《電氣與機械工程合同條件》編制者分屬不同的兩個合同委員會，這兩個版本在語言風格、結(jié)構(gòu)安排上都不太一致，《土木工程施工合同條件》適用于土木工程施工，《電氣與機械工程合同條件》適用于機電工程的供貨和安裝。

　　土木工程施工合同條件電氣與機械工程合同條件

　　1.各類大型復雜工程，機電設備項目

　　2.業(yè)主負責大部分設計工作也可承擔部分設計工作2.業(yè)主只負責編制項目綱要和提出對設備要求，承包人負責設計部分工作和全部施工安裝工作

　　3.承包商主要施工，可承擔部分設計工作,工程師來監(jiān)督設備的制造、安裝和工程施工并簽發(fā)支付證書

　　4.工程師監(jiān)理施工和簽發(fā)支付證書,包干價格，按進度支付，也可對小部分分項工程采用單價合同

　　5.采用單價與子項包干合同按工程量表中的單價及包干的子項來支付完成的工程量,風險分擔均衡

　　6.風險分擔較均衡

　　兩個合同條件文本共同的一個基本原則為受雇于業(yè)主的“工程師”，作為獨立的一方，代表業(yè)主進行工程項目管理，監(jiān)理承包商工作，要求工程師采取決定時應持公正的態(tài)度。兩個合同條件各條款中的風險分擔方法能滿足當前國際承包市場的要求。

　　太浦河泵站中最主要的兩份合同為：中國水利水電第十一工程局承擔的《太浦河泵施工及安裝合同》和由中國機械設備進出口總公司承包的《水泵、電動機、齒輪減速箱、電力變壓器合同》，合同主目錄如表2：

　　表2 太浦河泵站施工安裝、機電設備合同內(nèi)容對比表

　　合同文件均對FIDIC的合同條件文本進行了修編，從目錄中可以看出土建合同與機電合同在內(nèi)容上的區(qū)別：現(xiàn)場工程師在近三年內(nèi)執(zhí)行這兩個主合同的過程中認為有如下特點：

　　1. 合同文件基本反映了本工程建設中的特點，條款覆蓋范圍全面；

　　2. 合同文件分為通用條件和專用條件兩部分應用十分方便，有補益和強調(diào)作用；

　　3.風險分擔方法能滿足現(xiàn)場施工管理情況，能使用相應條款解決施工過程中出現(xiàn)的意外事件。

　　4.通過合同補充協(xié)議，技術響應和澄清文件對承包商進行了進一步的要求限制，使業(yè)主在風險分擔上更居有利地位，同時加強了對承包商的約束。

　　5. 特別應用條款，項目專用條款是對通用合同條款的補充，當兩者發(fā)生矛盾時，以特別應用和專用條款約定為準。

　　多個獨立的合同在一個工程項目中覆行，而且由合同中指定的工程師（業(yè)主代表）進行監(jiān)理施工和監(jiān)督制造安裝，工程師在合同管理中，對諸多項合同之間的相互銜接和相互補充的內(nèi)在聯(lián)系進行分析：工程施工過程中施工實際條件的變化，不同標項施工界面之間的干擾，合同目標實際過程中發(fā)生偏離是正常的，是不可避免的，主要的是要及時發(fā)現(xiàn)和解決施工進展和合同履行過程中的各種矛盾，通過工程師的協(xié)調(diào)作用不斷推進工程施工進展。

　　2、工程師的職責確定

　　工程師的的任務是監(jiān)督承包商按照合同要求完成工程，在工程質(zhì)量、工期、費用以及其他各方面滿足合同要求，工程師執(zhí)行職責的依據(jù)是全部合同文件及合同文件引用全部規(guī)范標準、法規(guī)及相關的施工圖紙、技術要求，這職責是通過業(yè)主與承包商之間的合同來規(guī)定的，F(xiàn)IDIC合同條件通用條款的絕大多數(shù)條款都涉及工程師的職責、規(guī)定的非常細致，合同條款中給予工程師的權(quán)力是很大的，合同對各種權(quán)力的使用確定了嚴格的條件界面，主要有兩種情況，一種是直接行使權(quán)力，如批準進度計劃、施工方案、核對承包商完成的工程量等，另一種是先與業(yè)主（有時包括承包商）商量后再作決定，如工程變更，批準或拒絕承包商的索賠要求等權(quán)力。

　　太浦河泵站土建、安裝合同由項目專用條款，標準合同專用條款和通用合同條款三部分組成：標準合同專用條款是合同通用條款的補充，如果與通用條款有矛盾則專用條款優(yōu)先，合同中標準合同專用條款共44條108款占合同通用條款的61%和55%.

　　項目專用條款是對合同通用條款和標準合同專用相同編號的條款進行修改和補充，如果與合同通用條款及標準合同專用條款有矛盾，則以項目專用條款為準，合同文本中，其中補充及修改合同通用條款10條10款，其中補充及修改標準合同專用條款10條12款，新增補條款8條8款。

　　太浦河泵站工程業(yè)主通過專用條款對通用條件中工程師的權(quán)力進行修改，并在業(yè)主委托工程監(jiān)理進行工程管理的合同中進一步明確，其內(nèi)容基本上是增加業(yè)主代表的內(nèi)容，規(guī)定工程師更多地同業(yè)主協(xié)商，在施工過程中取消工程師批準工程變更等方面的權(quán)力，以示業(yè)主在工程管理的嚴謹，待更好地進行總體成本的控制和工程總目標的控制。

　　3、工程師履行職責的幾個方面

　　太浦河泵站工程具有規(guī)模大、工期長、施工強度高、技術問題復雜等特點，在太浦河泵站工程招標時就要求工程師具有高起點，工程師是為工程服務的，工程項目管理是一個復雜、多專業(yè)、多條件的綜合系統(tǒng)，要求工程建設管理者更多地以定量而不是定性，科學分析而不僅是依靠經(jīng)驗的，過程追蹤而不僅是事后評價的工作方法來進行。

　　泵站工程建設過程工期長、施工環(huán)境和外部條件復雜，工程承建合同履行過程中各承建單位之間發(fā)生爭端是不可避免的，其涉及的內(nèi)容主要為地方外部環(huán)境的干擾，業(yè)主提供條件的變化，工程控制性進度調(diào)整，施工程序、施工手段變化等，由于工程師單位對工程施工和合同履行過程有更直接、更全面了解的優(yōu)勢，又由于工程項目法人、工程承建單位和工程師單位，具有較高的合同意識和履約能力，為工程順利進展創(chuàng)造了良好合同環(huán)境。

　　太浦河泵站工程師機構(gòu)的工作質(zhì)量是由現(xiàn)場工程師的質(zhì)量所決定的，工程師機構(gòu)工作質(zhì)量直接影響目標控制和工程建設的順利進展，現(xiàn)場工程師的品德素質(zhì)，業(yè)務能力和責任能力則是決定其工作，服務水平的重要因素�，F(xiàn)場實踐表明，不具備必須的業(yè)務技術能力的現(xiàn)場工程師，通常不能發(fā)現(xiàn)現(xiàn)場合同履行和現(xiàn)場工作進展中存在的問題；具有良好技術能力與工作技能但責任能力差的現(xiàn)場工程師，同樣難以履行其工程師職責，現(xiàn)場管理主要是圍繞著施工質(zhì)量、工程進度、施工安全為主線進行。

　　3.1合同目標控制

　　工程施工是消耗物資資源，人力資源、資金資源和時間資源，并將其轉(zhuǎn)化為工程產(chǎn)品的過程，合格工程資源的投入是合同目標實質(zhì)的保證，工程師的控制水平則決定工程資源的優(yōu)化，和合同目標成本的水平，施工過程中合同目標實現(xiàn)與計劃之間的偏離總是存在的，工程師在工程管理過程中建立了一套以動態(tài)控制為主的過程控制方法，使工程師現(xiàn)場質(zhì)量控制，進度控制、投資控制始終與合同目標相一致。

　　3.2工程質(zhì)量的檢驗

　　施工質(zhì)量是工程順利進展的保證，向項目業(yè)主交付合格的工程是工程師的最基本職責，采用科學管理是工程質(zhì)量控制的有效手段：現(xiàn)場工程師采用“以基礎工程為先導，以施工工序為重點，關鍵管理點旁站，全過程跟蹤的現(xiàn)場施工管理辦法”，為提高工程承建單位的質(zhì)量保證能力，在施工作業(yè)的準備階段實行施工工藝與施工組織設計的報審制度，太浦河泵站到目前共審核87項施工組織設計，對重大的施工組織方案，如《大型深基坑開挖方案》、《大體積砼的施工方案》、《砼的溫控方案》及《大型斜軸泵的安裝方案》等都在現(xiàn)場反復審查的基礎上，再請有關專家進行評審，這些方案在工程施工過程中都起到了很好的指導作用，創(chuàng)造了項目業(yè)主、工程師單位、施工承建單位，共同進行合同目標控制的先例。

　　實現(xiàn)由施工技術標準向質(zhì)量驗收標準的轉(zhuǎn)換，強化驗收，完善過程控制手段，適應技術發(fā)展和變化的要求，比如為控制水化熱的上升采用砼運輸車直接入倉方式，避免了在高溫季節(jié)砼澆筑產(chǎn)生裂縫。對各工序的檢驗，檢查體現(xiàn)過程控制的原則，通過逐批驗收，防止質(zhì)量缺陷進入下一道工序。

　　砼結(jié)構(gòu)是整個泵站結(jié)構(gòu)中關健項目，其分為模板、鋼筋、砼拌制及砼澆筑等子項，這些子項屬于施工工藝控制類型，根據(jù)施工過程的進展，各子項的驗收則分成批類檢驗，這些層次的檢驗形成了較嚴密的質(zhì)量檢驗和控制體系�，F(xiàn)場施工操作人員的自檢、互檢，交接班檢驗及施工單位專業(yè)人員的檢查評定為基礎，由工程師組織檢驗，分子項的逐步檢查、驗收，對影響結(jié)構(gòu)安全的主要項目，對結(jié)構(gòu)外型影響的關健項目穿插在施工過程中抽檢和跟蹤，并由各方參加見證，檢測，以提高一般項目檢查合格率的辦法，提高砼結(jié)構(gòu)外觀質(zhì)量。建立拆模后全部觀察檢查，并及時修整的檢查方式較有效地保證了砼結(jié)構(gòu)的成型質(zhì)量。

　　對影響施工安全和砼結(jié)構(gòu)承載力為重點檢查項目，施工期的模板安全和質(zhì)量問題：如砼早期開裂等相當大的比例都發(fā)生在與模板有關的施工期內(nèi)。由于施工時段內(nèi)砼尚處于強度增長期，結(jié)構(gòu)承載能力尚未形成，現(xiàn)場施工荷載的不確定性均可能產(chǎn)生質(zhì)量問題甚至誘發(fā)安全事故，因此在模板及其支撐的設計、安裝、保護及拆除的時間和順序上必須嚴格地要求承包單位按照規(guī)程規(guī)范及以批準的施工方案執(zhí)行。

　　旁站是在關健工序，關健部位全過程現(xiàn)場跟蹤監(jiān)督活動，確保關健工序的質(zhì)量，是現(xiàn)場工程師工作的基礎，也是國際貫例。旁站采集第一手資料是事中控制的手段，在工程施工過程中，及時發(fā)現(xiàn)解決問題，將影響因素消滅在萌芽狀態(tài)，對施工企業(yè)而言，進度完成工程量就是效益，部分施工隊伍在工程承建中有偷工減料的機會往往是不會放過的，有些錯誤的施工行為，不是不懂，而是明知故犯，無論實力多強的施工企業(yè)，無論其自檢如何健全，施工企業(yè)能主動改錯誤的實例并不多見，而且施工隊伍在現(xiàn)場處理各種問題的時候，往往隨現(xiàn)場工程師的態(tài)度而變化，現(xiàn)場工程師要求嚴格，他則做的好些。所以現(xiàn)場工程師的監(jiān)督制度，強化工程師的責任，建立科學、嚴格的旁站管理制度，做好旁站記錄，嚴肅認真按照規(guī)程規(guī)范和合同約定履行職責，規(guī)范行為就可完全扭轉(zhuǎn)社會上流傳的工程師的“作用不明顯，工作不到位，行為不規(guī)范”的指責。

　　由于執(zhí)行了上述檢驗及跟蹤程序，太浦河泵站工程的砼結(jié)構(gòu)工程及外觀質(zhì)量達到優(yōu)良標準，并且獲得了上海市優(yōu)質(zhì)結(jié)構(gòu)工程的榮譽。

　　3.3施工進度的評價方法

　　工程進度是施工質(zhì)量的載體，工程中每項施工進度的延誤都可能為項目法人造成很大的經(jīng)濟損失，確保工程項目按預定計劃進展是工程師的職責和合同目標。在工程施工初期針對工程移民動遷的影響，一方面工程師加強對控制性進度計劃的分解、細化，加強對施工單位的年度計劃、月計劃的審查，及時進行量化評價，另一方面加強對比關健路線與工程形象的協(xié)調(diào)一致性，有針對性采取加快施工進度的措施。工程師在向業(yè)主單位提出動態(tài)控制分析方案，結(jié)合工程實際情況調(diào)動參建單位的積極性，并在設備制造及設備驗收的環(huán)節(jié)上保持總進度的節(jié)點目標一致，通過合同管理的手段，強化各承建單位的合同意識，在多工種，多專業(yè)交叉的施工中的關健工序，關健路線節(jié)點為控制點，強調(diào)相互配合，相互創(chuàng)造條件，并建立以主水泵安裝關健路線為主線，其他工作為輔線的施工指導思想，隨著工程進度管理的逐年提高，促使泵站工程施工及各設備協(xié)作單位有序進行，滿足了合同要求的工期目標。

　　3.4工程投資控制方式

　　太浦河泵工程為世行貸款項目，是采用國際招標項目，整個招投過程嚴格地按國際貫例運作，在評標過程一直堅持以合理低價中標指導思想，泵站工程中的土建和設備制造等中標單位均以較低的價格中標，與工程概算均有一定的距離，工程剛開始由于工程預付款的運作，工程中索賠事件還不多，隨著工程進入施工高峰期，施工條件影響承包商的索賠事件增多起來，在工程上施工承包企業(yè)把“中標靠低價，盈利靠簽證”作為一種經(jīng)營策略，現(xiàn)場工程師根據(jù)工程實際情況預先印發(fā)了有關工程中承包方提出索賠的設計變更、圖紙缺陷，業(yè)主提出變更要求，動遷影響，現(xiàn)場條件與招標文件不符，及投標文件中故意遺漏等幾類情況，針對合同條款及承包商的投標承諾對其取費標準，采用定額種類，進行了詳細的規(guī)定形成文件下發(fā)，這些文件在后期工程的運作中起到了指導作用，也避免了很多不必要的糾紛。

　　對待索賠的過程中工程師堅持現(xiàn)場簽證的作法，并且現(xiàn)場簽證必須有兩名現(xiàn)場工程師才能有效的作法，簽證的內(nèi)容理由一定符合合同文件或相關文件規(guī)定，使現(xiàn)場工程師的簽證避免了隨意性，也使現(xiàn)場工程師的權(quán)力得到發(fā)揮。工程師在指導現(xiàn)場工程師簽字時，強調(diào)是以人為本的原則，是把簽字環(huán)節(jié)當作管理工作的重要內(nèi)容，如何用好簽字權(quán)，不僅僅是技術水平，更重要的是職業(yè)道德、敬業(yè)精神，現(xiàn)場工程師簽字要有依據(jù)是工作程序的需要也是權(quán)威信譽的標志，應當簽字的工程師義不容辭，并應在規(guī)定的時間內(nèi)完成，不能簽的理當拒絕但必須有充分理由，依據(jù)相應的合同文件、設計文件、會議紀要文件等行使工程師的權(quán)力。

　　工程師的工作是以文字為憑證的，簽字就意味著責任，有時是要承擔法律責任的，且也要求工程師必須具備相應的自我保護意識，就是對事后報來的文字資料應慎重對待，一般情況下，簽字的文件屬于較大事件都能備存或記錄在工程師日記中。

　　在太浦河泵站中標的中國水利水電第十一工程局是大型國企，是通過IS09000質(zhì)量體系認證的企業(yè)，在投標書、施工組織設計文件、工程付款資料、匯報文件等文件資料，從內(nèi)容到形式以及外包裝都達到相當水準，當然他們的索賠申請單價分析、工程量計算也是正正規(guī)規(guī)，表面看無可挑剔，這些文件的簽字就要求工程師不僅有過硬的技術，而且具備廣博的知識和廉潔自律的思想品質(zhì)，才能應對自如，堅持原則性和靈活性相結(jié)合的策略，能在文字上說明的盡量用文字說明，決不能拖延。

　　工程師的這些做法，在工程中起到了推進工程順利進展的作用，也使承包單位體會到FIDIC合同條件的風險分擔公平合理的原則，這一明晰的條款有助于工程師成功的管理合同。

　　3.5工程師確定單價的權(quán)力（第52.2款）的認識

　　太浦河泵站工程土建及安裝合同中在項目專用條款、標準專用條款及通用條款均列出工程師有“確定單價的權(quán)力”，在工程實踐中承包商多次索賠文件中提出要求動用第52.2條款，對其認為的合理的工程單價進行調(diào)整，以補償承包商在低價競標中因降低價格所造成的損失。承包商在投標書中，工程項目表填入單價和合價后的工程量清單為“標價的工程量清單”成為投標文件的組成部分。承包商為了在投標中取得價格的競爭優(yōu)勢，則在工程量清單中的項目表中單價的確定性依據(jù)工程的特點和承包商的承受能力及可在其中有變化的部分進行探索，填入的價格是具有挑戰(zhàn)性的，因為工程項目表中的數(shù)量是一個估計值，尤其在技施設計沒有完成的工程中其數(shù)量值代表初步設計時估算數(shù)量，并且在工程技施設計中或增或減為不確定因素。FIDIC合同條件的特點是以“工程量清單”為結(jié)算依據(jù)的。這種工程量的變化給合同管理帶來了不確定性，所以第52.2條款工程師確定單價應用是必然的。

　　太浦河泵站工程投標在2000年7月開始，工程至2003年初完成，時跨四個年度。對2000年中期所報的單價在工程完工時修正調(diào)整也成為工程師管理合同的一個重點。難以預測且不容忽視的通貨膨脹，使得市場生產(chǎn)資料的價格上漲是客觀事實。在2002年中國正式加入WTO，國內(nèi)采取有效拉動內(nèi)需的政策，使得國內(nèi)鋼材價格逐步上揚。由于強調(diào)環(huán)境治理，大批小型的石場被勒令關閉，水泥、黃砂、石料及玻璃等常規(guī)材料價格都超過了原來投標的價格。承包商若以最低價中標，若合同價明顯低于成本，工程質(zhì)量和施工進度勢必受到嚴重影響。當然在單價合同中，各種單價中有余量互相補充，但能否達到補充到位的程度，還需做更細致的分析工作。

　　作為合同管理的工程師，認為對于工期較長的工程，單價調(diào)整應該有所考慮，但需要界定限度，這也符合建筑市場推行工程量清單計價辦法，起到對工程建設各方主體計價行為監(jiān)督的精神，有利于調(diào)動和發(fā)揮承包商對待通貨膨脹的積極性。

　　3.6工程師的服務

　　在FIDIC合同條件下的工程師，代表業(yè)主管理合同，應該做到不偏向任何一方。但工程師受業(yè)主委托進行工程管理，同時工程師的報酬由業(yè)主支付，工程師顯然會維護業(yè)主利益。即在合同條款規(guī)定內(nèi)，在兼顧所有條件的情況下，監(jiān)督承包商執(zhí)行，也就是維護業(yè)主利益。但當某些事項由工程師決定時，工程師必須公正行事，若不能公正，承包商將可通過訴訟或仲裁取得合理解決，這種情況下工程師是很被動的。工程師處理日常工作中，處于合同管理者的地位，應當替工程替項目法人著想以業(yè)主滿意為準繩，使業(yè)主省心、省時、省力、省錢，在處理事件要讓業(yè)主感覺到這件事交給工程師去做比自己做要好，使之產(chǎn)生一種安全感。

　　工程師在工程中的合同管理，從表面上看是實現(xiàn)三控制、兩管理、一協(xié)調(diào)，實際上他包括了范圍管理、時間管理、成本管理、人力資源管理、風險管理、溝通管理及綜合管理等多方面內(nèi)容。工程師欲全面完成合同授予的職責，在人員素質(zhì)上要求是高的，職責是繁重的。

水利部上�？睖y設計研究院·陳德林