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建設(shè)工程風(fēng)險(xiǎn)的分析與防范

2008-06-16 15:55    【  【打印】【我要糾錯(cuò)】

  摘要:工程風(fēng)險(xiǎn)從性質(zhì)上可分為,可計(jì)量風(fēng)險(xiǎn)和非計(jì)量風(fēng)險(xiǎn)?捎(jì)量風(fēng)險(xiǎn)屬于技術(shù)性風(fēng)險(xiǎn),是常規(guī)性的不可避免的風(fēng)險(xiǎn),包括地質(zhì)地基條件、材料供應(yīng)、設(shè)備供應(yīng)、工程變更、技術(shù)規(guī)范、設(shè)計(jì)與施工等造成的風(fēng)險(xiǎn);非計(jì)量風(fēng)險(xiǎn)屬于非技術(shù)性風(fēng)險(xiǎn),發(fā)生的概平較小,是昨常規(guī)性風(fēng)險(xiǎn),包括經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)、政治風(fēng)險(xiǎn)、不可抗力風(fēng)險(xiǎn)、組織協(xié)調(diào)風(fēng)險(xiǎn)等。本文從這兩個(gè)方面進(jìn)行分析,提出防范對(duì)策以供參考。

  關(guān)鍵詞:工程風(fēng)險(xiǎn);可計(jì)量風(fēng)險(xiǎn);技術(shù)性風(fēng)險(xiǎn);非計(jì)量風(fēng)險(xiǎn);非技術(shù)性風(fēng)險(xiǎn)

  工程項(xiàng)目的立項(xiàng)、分析和實(shí)施的全過(guò)程都存在不能預(yù)先確定的內(nèi)部和外部的干擾因素,這種干擾因素稱(chēng)為工程風(fēng)險(xiǎn)。風(fēng)險(xiǎn)是隨機(jī)的,比如:工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生的隨機(jī)性;風(fēng)險(xiǎn)活動(dòng)開(kāi)展和持續(xù)時(shí)間的隨機(jī)性;在風(fēng)險(xiǎn)活動(dòng)持續(xù)時(shí)間內(nèi)風(fēng)險(xiǎn)損失的隨機(jī)性,若不加以控制,風(fēng)險(xiǎn)的影響將會(huì)擴(kuò)大,甚至引起整個(gè)工程的中斷或報(bào)廢。我國(guó)的許多工程項(xiàng)目,由于風(fēng)險(xiǎn)造成的損失是觸目驚心的,特別在國(guó)際工程承包領(lǐng)域,風(fēng)險(xiǎn)常常是項(xiàng)目失敗的主要原因之一,因此在現(xiàn)代工程項(xiàng)目管理中,風(fēng)險(xiǎn)的控制已成為研究的熱點(diǎn)之一。

  在項(xiàng)目管理中,風(fēng)險(xiǎn)管理屬于一種高層次的綜合性管理工作,它是分析和處理由不確定性產(chǎn)生的各種問(wèn)題的一整套方法,包括風(fēng)險(xiǎn)的辯識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)的估計(jì)及風(fēng)險(xiǎn)的控制。風(fēng)險(xiǎn)管理是近20年發(fā)展起來(lái)的綜合性邊緣學(xué)科,風(fēng)險(xiǎn)分析的大部分內(nèi)容是關(guān)于技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)、設(shè)備質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)和可靠性工程問(wèn)題,而關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的量度及定量分析的技術(shù)方法幾乎是空白。因此,風(fēng)險(xiǎn)管理仍是一門(mén)不完善和不成熟的學(xué)科。

  1、工程風(fēng)險(xiǎn)因素的辯識(shí)與分類(lèi)

  建設(shè)工程項(xiàng)目是復(fù)雜的開(kāi)放系統(tǒng),長(zhǎng)期以來(lái),工程風(fēng)險(xiǎn)的研究一直沿用分析方法和模擬方法。由于項(xiàng)目的內(nèi)部結(jié)構(gòu)、項(xiàng)目本身的動(dòng)態(tài)性及外界干擾的復(fù)雜性,在構(gòu)造問(wèn)題的結(jié)構(gòu)與變量的相互關(guān)系時(shí),分析方法與模擬方法均起不到預(yù)期的指導(dǎo)作用,風(fēng)險(xiǎn)因素間的影響關(guān)系及所引起的后果均得不到確切表示。工程項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)因素錯(cuò)綜復(fù)雜,可以從項(xiàng)目環(huán)境、項(xiàng)目結(jié)構(gòu)及項(xiàng)目主體等不同側(cè)面進(jìn)行分類(lèi),為了便于風(fēng)險(xiǎn)分析和風(fēng)險(xiǎn)的防范處理,筆者從工程風(fēng)險(xiǎn)是否可以計(jì)量的角度對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分類(lèi),以確定哪些風(fēng)險(xiǎn)可以作定量分析,哪些只能作定性分析,哪些可以作定性與定量相結(jié)合的分析,以便為不同風(fēng)險(xiǎn)的防范采取相應(yīng)的對(duì)策。

  從性質(zhì)上分析,可計(jì)量風(fēng)險(xiǎn)屬于技術(shù)性風(fēng)險(xiǎn),是常規(guī)性的不可避免的風(fēng)險(xiǎn),包括地質(zhì)地基條件、材料供應(yīng)、設(shè)備供應(yīng)、工程變更、技術(shù)規(guī)范、設(shè)計(jì)與施工等造成的風(fēng)險(xiǎn);非計(jì)量風(fēng)險(xiǎn)屬于非技術(shù)性風(fēng)險(xiǎn),發(fā)生的概率較小,是非常規(guī)性風(fēng)險(xiǎn),包括經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)、政治風(fēng)險(xiǎn)、不可抗力風(fēng)險(xiǎn)、組織協(xié)調(diào)風(fēng)險(xiǎn)等。

  工程合同包含著多種難以界定的變量因素,這些因素都能構(gòu)成項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)。從性質(zhì)上分析,合同風(fēng)險(xiǎn)屬于非技術(shù)性風(fēng)險(xiǎn),但工程合同中包含了大量的技術(shù)性條款。因此,對(duì)工程合同的風(fēng)險(xiǎn)分析既有定量分析又有定性分析。

  2、工程風(fēng)險(xiǎn)的防范對(duì)策

  2.1加強(qiáng)合同的風(fēng)險(xiǎn)管理

  工程合同既是項(xiàng)目管理的法律文件,也是項(xiàng)目全面風(fēng)險(xiǎn)管理的主要依據(jù)。項(xiàng)目的管理者必須具有強(qiáng)烈的風(fēng)險(xiǎn)意識(shí),學(xué)會(huì)從風(fēng)險(xiǎn)分析與風(fēng)險(xiǎn)管理的角度研究合同的每一個(gè)條款,對(duì)項(xiàng)目可能遇到的風(fēng)險(xiǎn)因素有全面深刻的了解。否則,風(fēng)險(xiǎn)將給項(xiàng)目帶來(lái)巨大的損失。合同是合同主體各方應(yīng)承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的一種界定,風(fēng)險(xiǎn)分配通常在合同與招標(biāo)文件中定義。例如在FIDIC合同條件中,明確規(guī)定了業(yè)主與承包商之間的風(fēng)險(xiǎn)分配,如果業(yè)主的合同條件與FIDIC合同條件不同,應(yīng)進(jìn)行逐條的對(duì)比研究,分析業(yè)主為什么要修改這一條,是否隱含著風(fēng)險(xiǎn)。

  2.2通過(guò)工程索賠將風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)化為利潤(rùn)

  工程索賠是一種權(quán)利要求,其根本原因在于合同條件的變化和外界的干擾,這正是影響項(xiàng)目實(shí)施的眾多變化因素的動(dòng)態(tài)反映。沒(méi)有索賠,合同就不能體現(xiàn)其公正性,因?yàn)樗髻r是合同主體對(duì)工程風(fēng)險(xiǎn)的重新界定。工程索賠貫穿項(xiàng)目實(shí)施的全過(guò)程,重點(diǎn)在施工階段,涉及范圍相當(dāng)廣泛。比如工程量變化、設(shè)計(jì)有誤、加速施工、施工圖變化、不利自然條件或非乙方原因引起的施工條件的變化和工期延誤等,這些都屬于可計(jì)量風(fēng)險(xiǎn)的范疇。

  FIDIC紅皮書(shū)關(guān)于工程索賠的條款已由第三版的1個(gè)分條款增加為5個(gè)分條款,形成獨(dú)立的主題。我國(guó)(建設(shè)工程施工合同示范文本)關(guān)于工程索賠也作了相應(yīng)的明確規(guī)定。這些索賠條款可以作為處理工程索賠的原則和法律依據(jù)。盡管工程索賠的解不是唯一的,但卻是可以計(jì)量的,利用合同條款或推斷條款成功地進(jìn)行索賠不僅是減少工程風(fēng)險(xiǎn)的基本手段,也反映項(xiàng)目合同管理的水平。

  2.3利用合同形式進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)控制

  根據(jù)工程項(xiàng)目的特點(diǎn)和實(shí)際,適當(dāng)選擇計(jì)價(jià)式合同形式,降低工程的合同風(fēng)險(xiǎn)。例如:對(duì)于水文地質(zhì)條件穩(wěn)定且承包單位有類(lèi)似施工經(jīng)驗(yàn)的中小型工程項(xiàng)目,實(shí)際造價(jià)突破計(jì)劃造價(jià)的可能性不大,其風(fēng)險(xiǎn)量較小,可以采用自我風(fēng)險(xiǎn)控制策略,用總價(jià)合同的報(bào)價(jià)方式;對(duì)予工程量變化的可能性及變化幅度均較大的工程項(xiàng)目,其風(fēng)險(xiǎn)量較大,應(yīng)采用風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移策略,用單價(jià)合同報(bào)價(jià)方式,將工程量變化的風(fēng)險(xiǎn)全部轉(zhuǎn)移給甲方;對(duì)于無(wú)法測(cè)算成本狀況的工程,貿(mào)然估價(jià)將導(dǎo)致極大風(fēng)險(xiǎn),只能用成本加酬金合同,將工程風(fēng)險(xiǎn)全部轉(zhuǎn)移給建設(shè)方。

  對(duì)承包商而言,不善于工期索賠必然導(dǎo)致工期延誤的風(fēng)險(xiǎn);不善于費(fèi)用索賠必然導(dǎo)致巨大的經(jīng)濟(jì)損失,甚至虧本。實(shí)踐證明加果善于進(jìn)行施工索賠,其索賠金額往往大于投標(biāo)報(bào)價(jià)中的利潤(rùn)部分。因此,樹(shù)立合同意識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)和索賠意識(shí),重視風(fēng)險(xiǎn)管理對(duì)降低工程風(fēng)險(xiǎn)是非常重要的。

  2.4非計(jì)量風(fēng)險(xiǎn)的防范

  非計(jì)量風(fēng)險(xiǎn)指政治、經(jīng)濟(jì)及不可抗力風(fēng)險(xiǎn)。政治風(fēng)險(xiǎn)包括:戰(zhàn)爭(zhēng)、動(dòng)亂、政變、法律制度的變化等;經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)包括:外匯風(fēng)險(xiǎn)、通貨膨脹、保護(hù)主義及稅收歧視等。這些風(fēng)險(xiǎn)在國(guó)際工程中經(jīng)常遇到。政治風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的概率較小,但一旦發(fā)生將導(dǎo)致災(zāi)害性后果,常常被稱(chēng)作“致命風(fēng)險(xiǎn)”。對(duì)于政治風(fēng)險(xiǎn),只能作定性分析與預(yù)測(cè),承包商應(yīng)在投標(biāo)決策階段加強(qiáng)調(diào)查研究。經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)一般不可避免,應(yīng)進(jìn)行定性與定量相結(jié)合的分析研究,對(duì)于若干種經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)測(cè)的數(shù)學(xué)方法,由于置信度較低,不宜作為項(xiàng)目的決策依據(jù)。

  不可抗力引起的風(fēng)險(xiǎn)主要包括超過(guò)合同規(guī)定等級(jí)的地震、風(fēng)暴、雨、雪及海嘯和特殊的未預(yù)測(cè)到的地質(zhì)條件和泥石流、泉眼、流砂等。按照一般合同條件,這類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)由合同主體共同承擔(dān),承包商一般只能得到工期延誤的補(bǔ)償。

  2.5非計(jì)量風(fēng)險(xiǎn)的防范

  在項(xiàng)目目標(biāo)設(shè)計(jì)階段,對(duì)影響項(xiàng)目目標(biāo)的重大風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行預(yù)測(cè),研究各風(fēng)險(xiǎn)狀況對(duì)項(xiàng)目目標(biāo)的影響程度,即進(jìn)行項(xiàng)目的敏感性分析。在投標(biāo)報(bào)價(jià)前,分析業(yè)主所在國(guó)的政治、經(jīng)濟(jì)狀況,業(yè)主的工程款落實(shí)情況和支付信譽(yù);在編標(biāo)報(bào)價(jià)階段,要熟悉招標(biāo)文件,做好現(xiàn)場(chǎng)勘查,在單價(jià)和總價(jià)中考慮風(fēng)險(xiǎn)因素;在訂立合同階段,對(duì)于過(guò)分刻苛的合同條款提出修改要求,以減少合同風(fēng)險(xiǎn)。除進(jìn)行工程、設(shè)備、人身事故等保險(xiǎn)外,還應(yīng)通過(guò)保險(xiǎn)機(jī)制減輕風(fēng)險(xiǎn)損失;通過(guò)分包合同向分包商轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn);合同控制風(fēng)險(xiǎn)費(fèi)。

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