為深入貫徹落實《國務(wù)院關(guān)于進一步加強企業(yè)安全生產(chǎn)工作的通知》（國發(fā)〔2010〕23號）、《國務(wù)院關(guān)于堅持科學發(fā)展安全發(fā)展促進安全生產(chǎn)形勢持續(xù)穩(wěn)定好轉(zhuǎn)的意見》（國發(fā)〔2011〕40號），努力實現(xiàn)股份公司《安全生產(chǎn)“十二五”規(guī)劃》（中鐵股份安質(zhì)〔2012〕104號）確定的目標任務(wù)，加快推進標準化建設(shè)，著力強化工程項目安全質(zhì)量基礎(chǔ)工作，明確管理職責，規(guī)范工作流程，完善基礎(chǔ)資料，促進安全質(zhì)量管理體系更加有效運行，股份公司特就加強工程項目安全質(zhì)量管理基礎(chǔ)工作提出以下指導意見：

一、明確管理職責

（一）工程項目部應(yīng)按照“一崗雙責，崗崗有責”的要求，建立健全覆蓋各職能部門、全體管理人員和作業(yè)崗位的安全質(zhì)量責任制度，加強培訓教育和宣傳，并對履職情況定期進行量化考核，逐步強化全員責任意識。

（二）項目經(jīng)理是工程項目安全質(zhì)量管理的第一責任人，對工程項目安全質(zhì)量負總責；對強化工程項目基礎(chǔ)管理，推進標準化建設(shè)，提升項目綜合管理水平負全責。項目經(jīng)理應(yīng)負責落實安全質(zhì)量責任制度、安全質(zhì)量規(guī)章制度和操作規(guī)程，確保安全生產(chǎn)費用的足額投入與有效使用，并根據(jù)工程的特點組織制定安全質(zhì)量施工措施，消除安全質(zhì)量事故隱患。項目經(jīng)理須及時、如實報告安全質(zhì)量事故。

（三）施工技術(shù)部門是工程項目技術(shù)安全質(zhì)量管理的責任部門，對項目施工技術(shù)方案、專項方案、技術(shù)交底與作業(yè)過程監(jiān)督等安全質(zhì)量過程標準落實負責。

（四）安全質(zhì)量部門是工程項目安全質(zhì)量綜合管理的責任部門，依照標準監(jiān)督檢查項目管理與作業(yè)過程的偏差，對隱患排查整治負主要責任，負責隱患整治的跟蹤驗證，負責安全質(zhì)量控制過程偏差的原因分析，提出防范安全質(zhì)量標準出現(xiàn)偏差的建議措施。

（五）預(yù)算合同部門是工程項目合同中關(guān)于項目安全質(zhì)量管理標準、目標信息傳遞和按工程進度進行安全生產(chǎn)費用計價的責任部門，負責跟蹤現(xiàn)場施工進度，組織編制安全生產(chǎn)費用投入計劃，編制驗工計劃，對安全生產(chǎn)費用驗工計價負責。

（六）財務(wù)部門是工程項目安全生產(chǎn)費用綜合管理的責任部門，負責對安全生產(chǎn)費用提取、使用、管理和合規(guī)性的監(jiān)督。

（七）物資部門是工程項目生產(chǎn)物資安全質(zhì)量管理的責任部門，對施工材料，施工機具、周轉(zhuǎn)材料、安全防護用品和危爆物品等物資、材料、工具的采購、驗收、儲存、發(fā)放、回收等過程的安全質(zhì)量合規(guī)性負責。

（八）設(shè)備部門是工程項目設(shè)備安全管理的責任部門，對進入施工現(xiàn)場的機械設(shè)備、鍋爐、壓力容器等特種設(shè)備的驗收使用狀態(tài)和運行安全負責。

（九）綜合部門（辦公室）是工程項目后勤綜合安全管理的責任部門，對項目安全質(zhì)量教育培訓，安全質(zhì)量文電收發(fā)、領(lǐng)導閱批轉(zhuǎn)送負責；對項目辦公區(qū)、生活區(qū)員工的職業(yè)健康、消防安全負責；對企業(yè)文化和形象宣傳，后勤保障安全等工作負責。

（十）試驗室是工程項目施工過程的試驗檢測管理的責任部門，對項目施工過程中的各類試驗檢測、試驗儀器設(shè)備校核標定等使用安全負責。

（十一）負責工程分包管理的部門是分包方資質(zhì)準入審核、合同評審與簽訂、定期考核評價及糾紛處理，勞務(wù)基地與勞務(wù)隊伍考察、施工項目勞務(wù)人員流動管理的責任部門。

（十二）項目生產(chǎn)組織指揮系統(tǒng)的領(lǐng)工員、班組長及作業(yè)員工是安全質(zhì)量工作的基礎(chǔ)，不同崗位的員工按照企業(yè)（項目）管理流程和崗位職責要求，自接受工作派遣并在工作派遣單或技術(shù)交底簽認后，對崗位作業(yè)標準和安全質(zhì)量工作負責。

二、強化基礎(chǔ)工作

工程項目部在職責范圍內(nèi)，應(yīng)做好和強化以下基礎(chǔ)工作：

（一）確立安全質(zhì)量管理目標，建立健全本項目安全質(zhì)量管理規(guī)章制度，確定安全質(zhì)量管理流程和保證體系有效運行的日常安全質(zhì)量管理關(guān)鍵工作。

（二）確定項目安全質(zhì)量控制重點，識別、評價安全質(zhì)量風險，按照企業(yè)要求，對項目風險進行分類和分級管理，制定和落實防范風險轉(zhuǎn)化為事故的對策措施。

（三）履行施工組織設(shè)計、專項方案和應(yīng)急預(yù)案的編制、專家論證和審批等程序，保證方案和預(yù)案的科學性、合理性和可靠性。

（四）落實大型臨時設(shè)施設(shè)計檢算、審核審批、現(xiàn)場施作和檢查驗收等程序，保證設(shè)施的安全性、穩(wěn)定性和可靠性。

（五）根據(jù)施工設(shè)計、施工組織設(shè)計、專項方案進行關(guān)鍵工序、特殊過程的識別，制定和實施關(guān)鍵工序安全盯控、領(lǐng)導帶班計劃。

（六）定期組織安全質(zhì)量檢查、隱患排查治理和專項整治工作，監(jiān)督本項目嚴格執(zhí)行安全質(zhì)量相關(guān)法律法規(guī)、規(guī)范規(guī)程、強制性標準。

（七）制定安全生產(chǎn)費用投入計劃，足額提取安全生產(chǎn)措施費，專戶核算管理，按規(guī)定使用。

（八）管理人員要加強自身的安全質(zhì)量知識學習，定期進行學習與考試。項目部要負責組織各級安全質(zhì)量教育培訓，聯(lián)系有關(guān)主管部門做好“三類人員”、特種作業(yè)人員培訓取證工作。

（九）推動應(yīng)急救援體系建設(shè)，制定和完善應(yīng)急預(yù)案，策劃、組織應(yīng)急演練和培訓活動；及時、如實上報安全質(zhì)量事故，參與事故應(yīng)急處置工作。

（十）結(jié)合項目實際，根據(jù)上級有關(guān)文件、事故通報信息等適時提出安全質(zhì)量管理要求，組織開展各類安全質(zhì)量活動。

（十一）策劃和組織安標工地、優(yōu)質(zhì)工程的創(chuàng)建工作，營造良好安全質(zhì)量管理氛圍，打造中國中鐵特色企業(yè)文化。

（十二）積極聯(lián)系地方政府有關(guān)監(jiān)管部門，加強業(yè)務(wù)溝通匯報，主動接受監(jiān)督檢查與指導。

三、規(guī)范資料管理

工程項目部應(yīng)規(guī)范建立和留存以下基礎(chǔ)資料，并應(yīng)建檔分類、分卷管理（參照附件）。

（一）安全質(zhì)量管理目標：應(yīng)包括總體目標、分解目標、各級簽訂的責任書、目標量化考核資料等。

（二）安全質(zhì)量管理組織結(jié)構(gòu)及職責：應(yīng)包括安全質(zhì)量委員會或領(lǐng)導小組、組織體系（框圖）、保證體系（框圖）、安全生產(chǎn)責任制（參照股份公司《項目安全生產(chǎn)責任制通則指引》制定）等。

（三）安全質(zhì)量法規(guī)和文件：應(yīng)包括法律法規(guī)、規(guī)范規(guī)程、強制性標準、企業(yè)規(guī)章制度等文件清單，上級安全質(zhì)量管理有關(guān)文件執(zhí)行和落實情況等。

（四）安全質(zhì)量管理有關(guān)制度和相關(guān)資料：

1.安全教育培訓制度和相關(guān)記錄：安全教育培訓計劃，“三類人員”培訓取證情況，項目管理人員教育培訓考試記錄，項目作業(yè)人員教育培訓考試記錄，架子隊（班組）日常安全教育培訓記錄，轉(zhuǎn)崗、換崗、返崗及新進場作業(yè)人員安全教育培訓記錄（重點是與人員動態(tài)管理相結(jié)合，及時培訓），教育培訓效果評價。

2.安全質(zhì)量檢查（隱患排查治理、專項整治）制度和相關(guān)記錄：日常檢查記錄（專職人員每日巡查，應(yīng)有存在問題描述和整改驗證記錄），每旬、月定期檢查記錄和冬季、雨季、汛期、防火、設(shè)備等專項檢查記錄（項目經(jīng)理帶隊、相關(guān)部門參檢人員簽字，并執(zhí)行《關(guān)于進一步強化中國中鐵安全質(zhì)量監(jiān)管記錄工作的通知》(中鐵股份安〔2011〕274 號)要求，須附問題或隱患照片、整改跟蹤驗證照片以及整改情況說明）。

3.安全生產(chǎn)費用使用管理制度和相關(guān)記錄：安全生產(chǎn)費用提取和使用計劃，詳細的安全生產(chǎn)費用使用支出清單。

4.安全質(zhì)量獎罰考核制度及相關(guān)記錄：對嚴重安全質(zhì)量問題或隱患有關(guān)責任人的處罰、教育記錄，各崗位人員履職履責定期考核、獎勵記錄。

5.危險源、安全風險辯識與控制及應(yīng)急預(yù)案管理制度和相關(guān)記錄：危險源調(diào)查、辨識、評價記錄，安全風險控制措施，應(yīng)急預(yù)案編制、培訓、演練記錄。

6.施工用電安全管理制度和相關(guān)記錄：臨時用電施工組織設(shè)計和審批手續(xù)，臨時用電安裝使用驗收記錄，接地電阻測試記錄，漏電保護裝置檢測記錄，配、用電設(shè)備日常檢查、維修記錄。

7.實施性施工組織設(shè)計和施工方案管理制度及相關(guān)記錄：實施性施工組織設(shè)計、施工方案編制、評審、審批手續(xù)，按審批意見修訂和完善的記錄。

8.危險性較大工程專項施工方案及專家論證制度和相關(guān)記錄：按項目涉及的危險性較大分部分項工程編制專項施工方案，履行審核、審批手續(xù)，按審批意見修訂和完善的記錄；深基坑開挖、地下暗挖及高大模板工程、臨時支架、大型吊（安）裝工程等危險性較大工程結(jié)構(gòu)驗算資料，審核和專家論證記錄；對專項施工方案實施情況進行監(jiān)督落實和現(xiàn)場驗收的記錄。

9.施工技術(shù)交底制度和相關(guān)記錄：分工序的施工技術(shù)交底和安全措施，交至施工班組和作業(yè)層的交接簽字記錄，現(xiàn)場發(fā)現(xiàn)的明顯質(zhì)量安全缺陷采取的措施和記錄，關(guān)鍵工序現(xiàn)場盯控計劃與記錄。

10.大型臨時設(shè)施及非標設(shè)備設(shè)計、檢算、審核制度和相關(guān)記錄：大型臨時設(shè)施及非標設(shè)備設(shè)計資料、檢算書、審核審批手續(xù)和現(xiàn)場檢查驗收記錄。

11.特種設(shè)備使用管理制度和相關(guān)記錄：特種設(shè)備管理臺賬，安裝、拆除方案，檢驗資料、使用告知書、檢驗合格證書，日常維護、保養(yǎng)和運轉(zhuǎn)記錄，班前安全檢查和交接班檢查記錄。

12.消防及火工品管理制度和相關(guān)記錄：當?shù)毓�安機關(guān)對火工品庫的審批手續(xù)，火工品入庫、領(lǐng)用、退庫和全程跟蹤記錄，倉庫保管員和看守員培訓取證記錄，消防器材采購、發(fā)放記錄，現(xiàn)場動火審批執(zhí)行《關(guān)于開展強化措施落實、防范火災(zāi)事故專項治理工作的通知》（中鐵股份安〔2011〕522 號）和旁站監(jiān)督記錄。

13.安全防護用品及勞動保護用品管理制度和相關(guān)記錄：建立采購、發(fā)放臺賬，特種安全防護用品的三證資料和安全標志。

14.分包管理和相關(guān)記錄：分包方名單，分包方考察評價資料，工程施工分包合同，分包方營業(yè)執(zhí)照、資質(zhì)證書、安全生產(chǎn)許可證，架子隊（班組）、分包方安全生產(chǎn)協(xié)議書。

15.“三類人員”證件、特殊工種證件管理：對證件進行識別后實行原件管理，有效控制關(guān)鍵人員流動，在保證證件安全和取用自由的情況下，通過友好協(xié)商，積極試行身份證件原件的有效管理，實現(xiàn)對作業(yè)人員流動狀態(tài)的真實管控。

16.其他制度和相關(guān)記錄：安全質(zhì)量事故報告與調(diào)查處理制度、安全生產(chǎn)例會制度、特種作業(yè)人員持證上崗制度、班前安全講話制度、安全技術(shù)交底制度、工程測量（監(jiān)控量測）制度、施工圖核對制度、隱蔽工程檢查及旁站制度、原材料進場檢驗制度、配合比試驗及拌合站管理制度等。

各單位要按照本指導意見，部署項目采取措施，制定具體的實施方案，切實提高項目的安全質(zhì)量管理業(yè)務(wù)能力，完善和加強安全質(zhì)量基礎(chǔ)性工作，促進項目管理人員認真履職履責，不斷提升項目安全質(zhì)量風險控制能力。