摘要：核電工程項目實施過程中會遇到各種風險事件，其中施工風險是施工現場主要發(fā)生、需重點關注的一類風險事件。對于施工風險事件，可采取預防為主、防控結合的措施進行風險預防，同時通過結合合理可行的施工計劃，確保滿足各項施工需求，合理調配施工資源，積累施工經驗，風險管理責任承包等方法，對風險事件的轉移、規(guī)避和解決實現閉環(huán)控制。

　　關鍵詞：核電工程；施工風險；風險因素；風險應對

　　一、核電工程特點

　　核電工程是具有項目周期長（建設周期一般在5年左右）、投資巨大（一般在1500－2000美元/kWh裝機容量）、技術復雜、安全性要求高、物流密集、涉及單位眾多、接口繁雜、場地集中等特點的特大型工程項目。在項目實施過程中面臨著各種風險：外部風險、設計風險、采購風險、施工風險、調試風險、管理風險、合同風險、財務風險等。這些風險對核電工程的實施具有不可忽視的重要影響。有的風險可能會引起工程的延期，而有的風險則可能會使得工程的負債太大，引起資金周轉困難，導致項目不能達到預期的目標，從而影響核電工程的整體經濟性。

　　二、施工風險因素

　　根據現場施工出現問題的頻次與領域，同時結合核電項目施工風險的特點和工作流程，將核電項目施工風險分為五大類。

　　1.施工技術風險因素

　�。�1）設計因素影響。

　　1）基礎資料的準確性。設計基礎資料和工程勘察文件可能受到技術經濟條件和工程勘察手段的限制，導致資料和文件的準確性不符合現場施工的實際情況或者無法滿足現場施工需求，甚至出現重大錯誤。

　　2）設計文件的時效性。由于設計進度的延誤，造成施工急需的圖紙及文件不能及時提供。

　　3）設計專業(yè)的協(xié)調性。核電工程是一項綜合工程，需要核能、電氣、熱控、焊接、土建、安裝、調試等各個單位和專業(yè)之間互相協(xié)調，任何一個環(huán)節(jié)出了問題，都有可能影響到相關文件的準確出版。

　　（2）施工因素影響。

　　1）施工單位技術能力。施工單位應具備相應項目管理的能力與經驗、工程技術條件、施工力量與裝備等，以保證項目具備技術實現的基礎條件。例如，施工單位對新技術缺乏相關操作經驗，造成施工過程中出現大量問題。

　　2）工程變更。由于核電項目規(guī)模大、工期長，涉及互相影響和制約的專業(yè)眾多，受政策法規(guī)影響大，在施工過程中出現工程變更是不可避免的。例如由于設計基礎資料的不準確，造成現場施工情況與設計圖紙有出入，或者臨時增加/減少合同中所包含的工作數量等，從而必須開啟工程變更。

　　2.施工活動風險因素

　�。�1）施工組織計劃因素影響。

　　1）施工工序的連續(xù)性。由于上游施工已經滯后，造成后續(xù)施工無法按時啟動。施工場地規(guī)劃不當，造成工序間互相影響。如塔吊占用施工場地，卻又無法按期拆除。施工組織計劃不當，不同工種交叉施工造成互相影響。

　　2）施工相關工作的時效性。施工相關文件未及時上報、施工過程中施工方案變更未及時通報總包方等，造成施工無法正常開展。

　�。�2）施工活動過程中，與施工單位相關的問題。

　　1）施工單位的變更及確定。施工單位遲遲不能確定或施工過程中需要變更施工單位，使得施工工作不能正常開展。

　　2）施工單位違規(guī)施工。違反施工順序、未按圖紙施工、越點施工等，不但可能對工程的質量和安全造成影響，因此而造成的返工或停工也會影響工程進度。

　　3）施工單位過程施工文件問題。相關文件不符合設計要求、上報不及時不準確，導致相關工程不具備開工條件。

　　3.施工管理風險因素

　�。�1）施工安全因素影響。施工過程安全措施不當、施工安全勞保用品不完備等施工過程的安全隱患，一旦具備條件將轉化為安全事故。安全事故必將帶來人員或財產的損失，增加工程代價。尤其對于核電工程來說，一旦發(fā)生事故，對于核電在公眾中要樹立的“安全、環(huán)保”的形象將造成極大損害，不利于核電事業(yè)的發(fā)展。

　　（2）施工質量因素影響。

　　1）施工質量不合格。由于施工單位技術能力不足、施工人員質量意識淡薄或其他外部原因，可能造成施工質量不合格，從而導致返工或停工等問題，延誤工程進度。

　　2）施工質量管理。施工質量事故隱瞞不報、施工質量處理滯后或不作為等，不但不能掩蓋問題，反而使本應早就解決的問題積壓，甚至進一步惡化。

　　3）施工質量監(jiān)督。施工單位質量自檢力度弱或業(yè)主、監(jiān)理對其監(jiān)督力度不夠，都可能造成施工人員對施工質量問題掉以輕心，為質量埋下隱患。

　�。�3）施工組織協(xié)調因素影響。

　　1）責任主體間的協(xié)調。包括工程項目業(yè)主與總承包商之間的協(xié)調，業(yè)主或總承包商與設計、制造商、施工及監(jiān)理的協(xié)調，以及分包商之間的協(xié)調。這些責任主體可能來自不同國家，具有不同的文化和技術背景。在協(xié)調溝通的過程中需及時妥善處理其中的不同之處，以免影響工程進展。

　　2）工程內部的協(xié)調。核電工程項目涉及眾多的專業(yè)、系統(tǒng)、子項及工藝，項目的正常進展依賴于各條作業(yè)在時間和空間上的良好協(xié)調與配合。

　　4.施工資源風險因素

　�。�1）施工人員因素影響。

　　1）人員素質/資質。由于施工人員安全或質量意識淡薄，影響施工安全或工程質量；符合工程資質的人員不足。

　　2）人員流失。由于施工條件惡劣、資金配置不足等，可能導致施工人員大量流失，造成人力不足。

　　3）人員調配。由于趕工等對人員的臨時調配，可能造成對工程的人力配置暫時出現不均衡的狀態(tài)。

　�。�2）施工機械、材料因素影響。

　　1）材料、設備供應。某些材料的供應采買困難，采購周期過長，造成供貨滯后。對于一些國產化的設備，由于廠家產能和國內技術水平有限，造成制造周期過長或出現不符合項而返工等，從而無法按期到貨。

　　2）材料、設備匹配。到場設備與材料非現場急需的，而現場急需的又不能及時到貨，不但會影響施工進展，也會浪費現場的倉儲空間，增加倉儲壓力。到場設備與設計說明書或技術規(guī)格書不符，增加了相關工作核實與確認的時間和工作量，若設備不能用于安裝，還會影響施工進度。

　　3）機械、材料調配。對于有限的機械或材料，可能會出現由于趕工需要進行臨時調配的情況，若調配不夠合理則將影響整體施工進度。后臺加工也受機械、材料調配的影響，可能出現預制跟不上現場需求的情況。

　　4）材料、設備進場驗收及存儲。材料、設備進場驗收不力可能使問題不能得到及時的暴露，待到施工領用時才發(fā)現材料、設備不符合要求。倉儲管理不力則可能影響材料、設備的質量，在施工需求時不能滿足條件。

　　（3）資金供應因素影響�，F金流不足是工程中經常遇到的問題，造成現金流不足的原因可能是業(yè)主拖欠進度款、銀行付款延遲、自身墊付能力弱、項目費用超支等。資金循環(huán)不足給整個工程帶來的直接影響包括：機械、設備、材料、人員無法按時按需到位，間接可能帶來信譽、名聲等方面的影響。

　　5.施工環(huán)境風險因素

　�。�1）自然環(huán)境因素影響。

　　1）氣候條件。核電項目多建設在沿海地區(qū)，南方沿海地區(qū)多發(fā)臺風、暴雨，常年潮濕，夏季高溫難耐；北方沿海地區(qū)冬季則持續(xù)寒冷。這些氣候條件對某些作業(yè)造成不利影響，也給倉儲工作造成壓力，同時對施工人員的素質也提出了更高的要求。

　　2）地質條件。核電項目的選址都是經過詳細周密的勘察和大量細致的工作而最終確定的，但每一個廠址都可能有一些不利于施工的地質特點。如地形地貌、地基條件等，可能對負挖、爆破等工作提出因地制宜的要求。

　　（2）社會環(huán)境因素影響。

　　1）政治環(huán)境。任何工程項目的順利正常開展都有賴于安定的政治環(huán)境和良好的社會氛圍。例如，如果發(fā)生、罷工等事件，導致現場施工無法進行或材料、設備不能供應，直接或間接影響到核電項目的正常進展。

　　2）經濟環(huán)境。核電項目建設周期長，需要資金多，受外界經濟市場的影響非常大。各種材料的價格、銀行利率、外幣匯率等的變化都會引起核電項目造價的變化和資金的運轉困難。

　　3）政策法規(guī)環(huán)境。核電項目作為公眾較為關注和敏感的活動，國家在審批建設上也是非常謹慎的。尤其是福島事件后，在建的核電項目都停工進行了安全檢查，同時提高了擬建電站的設計標準，這些工作雖然暫時影響了施工，但長遠來看，對于實現核電又快又好的發(fā)展目標是非常正確和值得的。

　　三、風險應對措施

　　1.預防為主，提高全員風險意識，明確風險轉移與規(guī)避目標 風險管理是一項需要全員參與的工作。項目管理的各級人員需結合自身專業(yè)知識，識別工作領域中可能出現的風險事件，關注其發(fā)展，并提出切實可行的應對措施。以施工合同管理人員為例，需熟悉和掌握國家相關法律法規(guī)及合同文本，關注施工過程中的合同條款爭議，減少可能發(fā)生的損失。通過合理合法的專業(yè)分包，尋找有實力、信譽好的合作伙伴，把部分專業(yè)性極強的工程分包給專業(yè)施工單位，實現合理的風險轉移。

　　2.客觀認識現有技術水平，對施工計劃有明確的梳理，確保計劃本身的合理性及計劃執(zhí)行的嚴肅性 進度計劃編制應全面考慮施工需求，避免過于理想化等不現實的狀況出現，否則將會被不斷惡化的現實狀況所牽制，使進度計劃得不到良好的執(zhí)行，項目管理也變成了疲于應付各種突發(fā)狀況。在計劃執(zhí)行過程中，要克服各方面困難，不能因為某些困難而輕易突破計劃。設備國產化對國內相關技術的發(fā)展水平提出了新的要求，短期內很好地完成這一目標難度較大。因此在制定計劃時，應對這一現狀有清晰客觀的認識，與設備生產廠家保持良好的溝通，隨時監(jiān)控廠家的產能及生產狀況，避免設備問題影響現場施工。

　　3.立足施工現場，增強服務現場意識，力保滿足施工需求 施工現場作為核電建設的第一線，是工程中需重點關注的部分，現場建設的情況體現了施工項目管理的水平。各級項目管理人員應多前往現場，了解現場的需求和問題，并及時滿足和解決。各項工作均應以現場需求為中心，各部門需增強服務現場的意識，為保證現場施工進展做出應有的貢獻。

　　4.關注供應鏈風險，合理調配資源，增強施工管理人員全局意識 核電站建設過程中的供應鏈風險主要是由于供應環(huán)境的不確定性造成的。[3]由于目前國內核電站技術沒有產業(yè)化，很多設備和材料受制于核電站技術的壟斷與國際化，造成供應鏈維護代價和管理難度增大。因此，合理調配和利用現有資源，采取最優(yōu)化的措施滿足現場需求就顯得尤為重要。這要求施工管理人員對施工資源需求有明確的把握和清晰的梳理，具有很好的全局意識。

　　5.注重經驗與數據的累積，做好工程信息管理 核電項目由于其自身的復雜性與技術性，項目運轉過程中會產生大量的數據與資料累積，這些數據與資料不但是項目本身可研究的重要信息，也是后續(xù)同類項目值得借鑒的寶貴經驗。工程信息管理人員需具有認真嚴謹的工作態(tài)度，同時也需要開發(fā)相應功能的信息系統(tǒng)，以滿足信息管理工作的需要。

　　6.合理利用風險減少損失，保障利益 在施工過程中，要特別留意各種索賠證據。包括會議紀要、來往信函、指令或通知、施工組織設計文件、施工現場的各種記錄、工程照片、氣象資料、驗收報告、國家相關法律法規(guī)等。合理利用證據進行索賠，是減少損失保障利益的重要手段和方法。

　　7.明確已識別的風險事件的責任主體及解決措施，加強目標管理，完善考核機制 對于已識別的風險事件，可通過會議、討論等方式明確責任主體，再由責任主體給出詳細應對方案，將風險管理責任承包到部門。承包風險管理確立了責任主體及相關責任、權利和義務，工作的廣度、寬度和深度一目了然，更易于監(jiān)督和管理。有了明確的風險管理目標后，也需要建立配套的考核和激勵機制來檢查督促工作的實施情況。通過建立完善的反饋機制，為后續(xù)工作提供改進思路。

　　四、結論

　　施工風險是核電項目管理中最直接發(fā)生且數量較多的風險事件，將這些可能發(fā)生的風險事件進行歸類管理，有利于在實際工程中對類似風險事件進行預警和應對，提高工作效率，理清工作思路。在實際操作中，不必拘泥于施工技術風險等五大類別，亦可根據工程現狀做出靈活的變更。應對措施的提出以五大類別為基礎，圍繞風險預防、風險應對、風險收益等幾方面，通過增強相關工作人員的風險管理意識，施行風險責任承包管理，并及時跟蹤檢查風險事件的進展情況，對風險事件的解決情況進行考核，形成整個風險管理的閉環(huán)控制。