2011年招標師《項目管理與招標采購》名師解析（17）

　　4.2 投融資服務項目管理

　　（1）投融資服務的概念

　　投融資服務項目是項目的一種形式，投融資服務是指接受客戶委托，在規(guī)定的時間內(nèi)，運用科學技術、經(jīng)濟管理、法律、商務等多方面的知識和信息，為經(jīng)濟建設的投資決策和融資提供的智力服務。

　�。�2）投融資服務的主要工作內(nèi)容

　　為了更好地理解投融資項目，必須把它放在工程項目的整個周期中來考察。一般把工程項目的項目周期劃分為四個階段：策劃階段、準備階段、實施階段和完工階段，在每個階段都會涉及不同的工作內(nèi)容，而投資決策和融資主要貫穿于項目策劃和準備階段。

　　1）投資服務。投資服務需要解決的問題主要集中在項目策劃決策階段。投資服務的主要工作包括投資機會研究、項目建議書、項目可行性研究和項目評估及決策等。以上服務內(nèi)容均是對投資項目的可行性進行研究分析，只是研究重點、深度和角度有所不同。下表指出了他們的差別。

　　2）融資服務。在項目周期中，融資服務需要解決的問題貫穿項目策劃和項目準備兩個階段中。項目策劃階段的融資服務主要是從投資的角度，通過分析研究提出項目的融資方案，為投資決策服務。項目準備階段的融資服務主要從項目法人和企業(yè)的角度，調(diào)整和落實和融資方案，為項目籌資和企業(yè)投資理財服務。

　　3）投融資服務。如果工程建設項目的業(yè)主自身具有實現(xiàn)投資決策和融資的資源、人員和能力，那么就可以自我服務，把投資決策和融資作為工程項目全過程的某個子項目進行管理。不過實際上多數(shù)業(yè)主并不具備實現(xiàn)投資決策和融資的全部資源和能力，所以需要尋求外部資源。通常的做法是通過服務合同將投資決策和融資決策（甚至包括實施）的工作外包給專業(yè)咨詢機構，由他們?yōu)闃I(yè)主提供投融資服務，完成上述投資決策和融資中的部分或全部工作內(nèi)容。

　　（3）投融資服務項目的階段和周期

　　為了更好地完成投融資服務項目，通常需要將項目劃分為若干個階段，以便更好地進行控制。投融資服務項目作為工程項目的子項目，在自身的階段劃分上與工程項目的階段劃分非常相似，也分為策劃、準備、實施和完工階段。

　�。�4）投融資服務項目管理概述

　　1）管理目標。投融資服務項目管理就是運用各種知識和資源，通過計劃、組織、協(xié)調(diào)、控制等工作，以協(xié)調(diào)這些沖突并滿足各方的要求和期望，并最終達到各方的目的。

　　2）基本原理。

　�、倌繕斯芾�。一般而言，投資服務的主要目標是為業(yè)主投資決策提供科學合理的依據(jù)，融資服務的主要目標是為投資融通資金，-是為建設項目籌資，二是轉(zhuǎn)讓存量資產(chǎn)以改善財務結構。投融資項目的主要目標確認后，應采用工作分解法（WBS）建立目標系統(tǒng)，將投融資項目劃分為可以管理的子目標和單元目標，通過控制這些單元的進度、質(zhì)量和風險目標，達到控制整個投融資項目的目的。

　�、谶^程控制。投融資服務項目的過程管理也應采用PDCA過程管理。通過對各階段工作程序、相關資源和投入過程進行動態(tài)管理，規(guī)定好各實施主體之間關鍵活動的接口，及時測量統(tǒng)計活動的成果并不斷反饋、不斷改進，保證各階段工作進度、質(zhì)量和風險目標。

　　3）管理模式。投融資項目管理的模式很多，并且這些模式正在不斷地得到創(chuàng)新和發(fā)展。包括：

　�、贅I(yè)主單位自行組建項目管理機構進行自我服務。

　�、谖�托專業(yè)咨詢機構協(xié)助業(yè)主進行投融資項目管理。

　　4）投融資服務的采購。目前，越來越多的政府項目在實施融資時，采用委托專業(yè)咨詢機構協(xié)助業(yè)主進行投融資項目管理的模式。對于業(yè)主而言，選擇咨詢機構的標準包括咨詢機構的資質(zhì)和業(yè)績、咨詢小組人員業(yè)績、咨詢服務方案和報價。與一般的咨詢服務采購相同，業(yè)主在聘請咨詢機構時，應重點關注咨詢機構的資質(zhì)和業(yè)績、咨詢小組人員的專業(yè)技能和業(yè)績以及咨詢服務方案的質(zhì)量，而不是咨詢機構的報價。世界銀行和亞洲銀行等多邊金融機構在選擇咨詢機構時，多采用定價招標的方式，把咨詢機構的業(yè)績和方案作為選擇的主要標準。

　　5）投融資項目參與方的管理內(nèi)容。投融資項目涉及的參與方很多，最主要的有業(yè)主和來自咨詢機構的咨詢工程師。他們在具體項目中的工作內(nèi)容隨著項目的具體模式和委托合同的不同而變化，下面介紹的是通用模式下的一般情況。

　�、贅I(yè)主對投融資項目的管理。業(yè)主對投融資項目的管理，就是為實現(xiàn)其目標，業(yè)主運用其權力委托或者組織有關單位對投融資項目進行籌劃以及實施、組織、協(xié)調(diào)和控制的過程。

　　業(yè)主的管理工作主要集中在三個方面：一是對投融資方向、內(nèi)容和工作進度作初步構想；二是擇優(yōu)聘請有資質(zhì)、信譽好的專業(yè)機構協(xié)助進行投融資服務。通過各種委托協(xié)議和合同，把各項任務、管理職責和風險分解參與策劃和實施的有關咨詢機構；三是進行總體協(xié)調(diào)和控制，以保證服務項目的如期完成，并符合整個工程建設項目的進度和質(zhì)量目標。

　�、谧稍儙煂ν度谫Y項目的管理。咨詢師對投融資項目的管理是指咨詢工程師接受顧客的委托，為保證項目的順利實施，按照委托規(guī)定的工作內(nèi)容，以咨詢工程師執(zhí)業(yè)標準為尺度，對融資項目進行有效的組織、協(xié)調(diào)、督促、檢查和指導。投融資服務項目的咨詢工程師的工作目標就是盡其一切努力協(xié)助業(yè)主進行科學投資決策和融資成功。

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