在當前全球金融危機影響下，全球水泥市場需求萎縮，投資減少，市場利潤空間變窄，市場競爭形勢更為嚴峻，業(yè)主違約風險加大，一旦業(yè)主違約，勢必引起承包商建設(shè)成本和履約風險的增加。因此，對于一個欲在EPC工程總承包模式下化解合同風險、順利完成預(yù)期利潤、追求經(jīng)濟效益最大化的總承包商而言，工程索賠管理十分重要。筆者擬從業(yè)內(nèi)項目執(zhí)行中“輕索賠管理，重工程建設(shè)”的現(xiàn)狀出發(fā)，以EPC合同條件為基礎(chǔ)，對EPC工程總承包模式下的承包商索賠進行如下探討，希望對總承包商今后的工程索賠管理能有所裨益。

　　EPC總承包模式與索賠的概念

　　EPC總承包模式（Engineering/Procurement/Construction Contractor），是指總承包商按照合同約定，一體承擔工程項目的設(shè)計、采購、施工工作，并對承包工程的質(zhì)量、安全、工期、造價全面負責的總承包方式。

　　索賠，所謂承包商索賠（Claim），是指承包商在工程建設(shè)實施過程中，根據(jù)工程合同的有關(guān)規(guī)定，對非由于自己的過錯，并且屬于應(yīng)由業(yè)主承擔責任的情況所造成的實際損失，憑有效證據(jù)，按合同約定的索賠程序，向業(yè)主或業(yè)主代表提出調(diào)整合同價格、調(diào)整合同工期或其他方面的合理要求，以彌補自己的損失，維護自身的合法權(quán)益的過程。

　　承包商索賠的基本程序

　　工程施工實踐中，經(jīng)常會出現(xiàn)業(yè)主違約的情形，而承包商面對這種情形，要想獲得一定的經(jīng)濟補償或工期補償，需按合同約定的索賠程序和要求進行索賠，才有可能提高索賠的成功機率。但從業(yè)內(nèi)承包商當前的索賠實踐來看，承包商索賠的提起、索賠文件準備與報送、索賠談判與解決等與業(yè)主索賠管理存在較大的差距，索賠成功的實例也不多。

　　基于此，為了便于熟悉并掌握國際通行的承包商索賠程序，盡可能實現(xiàn)索賠的預(yù)期目標，按照國際咨詢工程師聯(lián)合會1999年版FIDIC設(shè)計采購施工（EPC）/交鑰匙工程合同條件的20.1款[承包商的索賠]，筆者歸結(jié)出總承包商索賠的基本程序如下：

　　很顯然，索賠的啟動和開展的每一環(huán)節(jié)都離不開一定的規(guī)則和程序制約，否則，隨意的索賠或過時的索賠，其結(jié)果不是索賠不成功就是已經(jīng)喪失了索賠權(quán)。

　　承包商索賠管理的要素

　　樹立索賠意識，吃透合同文件。意識決定行動，意識的有無、強烈與否直接決定著人的行為以及行為的結(jié)果。首先應(yīng)當承認，雖然一些享有盛譽的總承包商已經(jīng)走出了國門，但由于長期受到國內(nèi)工程承包傳統(tǒng)管理模式的影響，承包商的索賠意識相對淡薄。但國際工程建筑市場卻早已向縱橫國際水泥建設(shè)的投資方和承包商提出了更高、更嚴格的要求和行為準則，作為承包商的對手，國際跨國水泥建設(shè)巨頭們通過一次又一次的發(fā)包實踐，已經(jīng)深受FIDIC合同條款等國際工程法則的洗禮，已經(jīng)深諳國際工程索賠的精髓與技巧，因此，想與高手過招，承包商就必須突破自身管理的思維慣性，在項目考察和投標階段就要樹立良好的索賠意識，有意識的培養(yǎng)索賠的自覺性。

　　眾所周知，國際工程合同是合同雙方必須遵守的法律文件，是指引約束合同雙方的行為準則，是雙方索賠的合法依據(jù)，是判斷索賠成立與否的最基本的依據(jù)。因此，在合同簽約前，對于合同中不合理的業(yè)主免責條款或限制性約定，承包商應(yīng)敢于向業(yè)主提出修改，并以書面確認的方式予以固定，同時要做好相關(guān)文件的保留歸檔工作。在合同執(zhí)行過程中，承包商的合同執(zhí)行人員還要吃夠合同，仔細研究合同雙方的權(quán)利義務(wù)，事先要估計出在工程建設(shè)過程中可能出現(xiàn)的風險，要列舉出合同中對于這些風險在合同雙方之間的分配，對承包商索賠的授權(quán)條款和禁止條款要做到心知肚明。只有這樣，將來一旦出現(xiàn)索賠動因，承包商便可以從合同文件中找到索賠的法律依據(jù)，為最終索賠成功奠定良好的基礎(chǔ)。

　　建立健全索賠管理機制。索賠管理是一項系統(tǒng)的綜合性工作，涵蓋了索賠資料的收集、整理、分析、宣傳、跟蹤及談判等全過程，這些工作非一人之力所能及，也非一朝一夕之事，這就要求承包商必須建立健全索賠管理機制，要成立專門索賠領(lǐng)導小組和工作小組，針對索賠工作過程要進行細致的分工和布置，定期召開工程索賠的工作會議，組織合同管理人員、工程管理人員和技術(shù)人員認真學習有關(guān)索賠條款及合同規(guī)范，進行施工現(xiàn)場的勘查對比，使索賠工作科學化、規(guī)范化、制度化，為將來成功的索賠打下基礎(chǔ)。

　　注意索賠的時效性和技巧性

　　一是注意索賠的時效性。索賠時效，就是任何工程索賠都有時間限制，過期則索賠權(quán)利喪失，其法律意義與我國訴訟法上的訴訟時效類似。因此，要進行成功的索賠，時間觀念在國際工程承包索賠中十分關(guān)鍵。只有及時提出索賠、進行索賠、索賠才有效，否則承包商將喪失索賠的權(quán)利。根據(jù)1999年版FIDIC設(shè)計采購施工（EPC）/交鑰匙工程合同條件的20.1款[承包商的索賠]規(guī)定，如果承包商未能在上述28天期限內(nèi)發(fā)出索賠通知，則竣工時間不得延長，承包商應(yīng)無權(quán)獲得追加付款，而雇主應(yīng)免除有關(guān)該索賠的全部責任。

　　鑒于國際工程建設(shè)固有的高風險性，對于每一個總包項目而言，施工期間都可能有許多索賠事件發(fā)生，它們發(fā)生的時間有先有后或交叉產(chǎn)生，而每一個索賠事件從發(fā)現(xiàn)到解決都需要一個相當長的過程，承包商應(yīng)在索賠管理過程中統(tǒng)籌考慮。從理論上來說，索賠是伴隨工程建設(shè)始終的，但實際上，發(fā)現(xiàn)索賠的階段，相對集中的高發(fā)階段則是從投標初始并延續(xù)至工程臨時驗收前，實踐證明，晚于這個時間提出的具體索賠事項往往無法得到徹底的解決。因此，我們應(yīng)爭取在工程臨時驗收前的索賠“黃金時段”大量地有效地處理索賠事項，并爭取將索賠問題在這一階段基本解決。