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工程造價(jià)管理中索賠探討

2009-02-20 16:31    【  【打印】【我要糾錯(cuò)】

  在建筑工程市場(chǎng)上,一般稱工程承包方提出的索賠為施工索賠,即由于業(yè)主或其他方面的原因致使承包者在項(xiàng)目施工中付出了額外的費(fèi)用或造成了損失,承包商通過(guò)合法途徑和程序,通過(guò)談判、訴訟或仲裁,要求業(yè)主償還其在施工中的費(fèi)用損失。施工企業(yè)在實(shí)際施工項(xiàng)目管理過(guò)程中,往往出現(xiàn)如下觀念上的誤區(qū):當(dāng)索賠事件發(fā)生時(shí),有些施工企業(yè)由于受我國(guó)傳統(tǒng)工程管理模式的影響,考慮與業(yè)主、監(jiān)理方面的關(guān)系,而沒(méi)有認(rèn)真對(duì)待索賠;項(xiàng)目經(jīng)理和技術(shù)負(fù)責(zé)人對(duì)索賠工作認(rèn)識(shí)不到位,沒(méi)有深刻認(rèn)識(shí)索賠工作管理程序,對(duì)可提可不提的索賠事項(xiàng)往往無(wú)法把握;主管人員對(duì)技術(shù)規(guī)范文件及業(yè)主、監(jiān)理、施工企業(yè)往來(lái)文件理解不深刻,對(duì)實(shí)際存在的索賠項(xiàng)目沒(méi)有充分理由;只注重索賠意向的提出,不重視索賠過(guò)程中的證據(jù)收集和時(shí)間準(zhǔn)確性,沒(méi)有及時(shí)做最終索賠報(bào)告;很多項(xiàng)目管理成員認(rèn)為只有施工企業(yè)向業(yè)主索賠,沒(méi)有考慮對(duì)方的反索賠。

  為了順利地進(jìn)行索賠工作,施工企業(yè)提出索賠必須有充分的證據(jù),同時(shí)必須謹(jǐn)慎地選擇證實(shí)損失的最佳方法,并根據(jù)合同規(guī)定,及時(shí)提出索賠要求。若超過(guò)索賠期限,遭遇損失方將無(wú)權(quán)提出索賠要求。因此,施工企業(yè)在施工過(guò)程的項(xiàng)目管理中應(yīng)認(rèn)識(shí)到如下幾點(diǎn)。

  1、索賠的原則

  (1)必須以合同為依據(jù)。施工企業(yè)必須對(duì)合同條件、協(xié)議條款等有詳細(xì)了解,遭遇索賠事件時(shí),以合同為依據(jù)來(lái)提出索賠要求。

 。2)及時(shí)提交索賠意向書。根據(jù)招投標(biāo)文件及合同要求中的有關(guān)規(guī)定提出索賠意向書,意向書應(yīng)包含索賠項(xiàng)目(分部分項(xiàng)目工程名稱)、索賠事由及依據(jù)、事件發(fā)生起算日期和估算損失,無(wú)須附詳細(xì)的計(jì)算資料和證明。索賠意向書遞交監(jiān)理工程師后應(yīng)經(jīng)主管監(jiān)理工程師簽字確認(rèn),必要時(shí)施工企業(yè)負(fù)責(zé)人、現(xiàn)場(chǎng)負(fù)責(zé)人、現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)理工程師和主管監(jiān)理工程師要一起到現(xiàn)場(chǎng)核對(duì)。這樣,監(jiān)理工程師通過(guò)意向書就可以對(duì)整個(gè)事件的起因、地點(diǎn)及索賠方向有大致了解。

 。3)必須注意資料的積累。積累一切可能涉及索賠論證的資料。施工企業(yè)與建設(shè)單位研究的技術(shù)問(wèn)題、進(jìn)度問(wèn)題和其他重大問(wèn)題的會(huì)議應(yīng)做好文字記錄,并爭(zhēng)取與會(huì)者簽字,作為正式文檔資料。同時(shí)應(yīng)建立業(yè)務(wù)往來(lái)的文件檔案編號(hào)等業(yè)務(wù)記錄制度,做到處理索賠時(shí)以事實(shí)和數(shù)據(jù)為依據(jù)。收集的證據(jù)要確鑿,理由要充分,所有工程費(fèi)用和工期索賠應(yīng)附該項(xiàng)目現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)理工程師認(rèn)可的記錄、計(jì)算資料及相關(guān)的證明材料。

  2、索賠的具體操作步驟

  2.1填寫索賠意向書

  索賠事件發(fā)生后,及時(shí)在合同規(guī)定的時(shí)限內(nèi)(一般規(guī)定為28天)向監(jiān)理工程師提出索賠意向書。意向書應(yīng)根據(jù)合同要求抄送、抄報(bào)相關(guān)單位。

  索賠項(xiàng)目種類及起止日期計(jì)算方法:

  (1)延期發(fā)出圖紙引起的索賠。接到中標(biāo)通知書后28天之內(nèi),中標(biāo)施工企業(yè)有權(quán)得到免費(fèi)由業(yè)主或其委托的設(shè)計(jì)單位提供的全部圖紙、技術(shù)規(guī)范和其他技術(shù)資料,并且進(jìn)行技術(shù)交底。如果在28天之內(nèi)未收到施工圖紙及其相關(guān)資料,作為施工企業(yè)應(yīng)依照合同提出索賠申請(qǐng),接中標(biāo)通知書后的第29天為索賠起算日,收到圖紙及相關(guān)資料的日期為索賠結(jié)束日。由于是施工前準(zhǔn)備階段,該類項(xiàng)目一般只進(jìn)行工期索賠。相應(yīng)施工機(jī)械進(jìn)場(chǎng),達(dá)到施工程度因未有詳細(xì)圖紙不能進(jìn)行施工時(shí)應(yīng)進(jìn)行機(jī)械停滯費(fèi)用索賠。

 。2)惡劣的氣候條件導(dǎo)致的索賠。它分為工程損失索賠及工期索賠。業(yè)主一般對(duì)在建項(xiàng)目進(jìn)行投保,故由惡劣天氣影響造成的工程損失可向保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)申請(qǐng)損失賠償。在建項(xiàng)目未投保時(shí),應(yīng)根據(jù)合同條款及時(shí)進(jìn)行索賠。該類索賠計(jì)算方法為在惡劣氣候條件開始影響的第一天為起算日,惡劣氣候條件終止日為索賠結(jié)束日。

 。3)工程變更導(dǎo)致的索賠。它分為工程項(xiàng)目已施工又進(jìn)行變更、項(xiàng)目增加或局部尺寸、數(shù)量變化等。計(jì)算方法:施工企業(yè)收到監(jiān)理工程師書面工程變更指令或業(yè)主下達(dá)的變更圖紙日期為起算日,變更工程完成日為索賠結(jié)束日。

  (4)有經(jīng)驗(yàn)的承包商不可預(yù)見(jiàn)引起的索賠。由于在工程投標(biāo)時(shí)施工圖紙或其他技術(shù)資料不全,有些項(xiàng)目承包商無(wú)法作正確計(jì)算,如地質(zhì)情況、地基處理等,該類項(xiàng)目一般索賠工程數(shù)量增加或需重新投入新工藝、新設(shè)備等。計(jì)算方法:在承包商未能預(yù)見(jiàn)的情況開始出現(xiàn)的第一天為起算日,終止日為索賠結(jié)束日。

 。5)由外部環(huán)境而引起的索賠。由于外部環(huán)境影響(如征地拆遷、施工條件、用地的使用權(quán)等)而引起的索賠。根據(jù)監(jiān)理工程師批準(zhǔn)的施工計(jì)劃影響的第一天為起算日,經(jīng)業(yè)主協(xié)調(diào)或外部環(huán)境影響自行消失日為索賠事件結(jié)束日。該類項(xiàng)目一般進(jìn)行工期及施工機(jī)械停滯費(fèi)用索賠。

 。6)監(jiān)理工程師指令導(dǎo)致的索賠。以收到監(jiān)理工程師書面指令時(shí)為起算日,按其指令完成某項(xiàng)工作的日期為索賠事件結(jié)束日。

 。7)其他原因?qū)е碌氖┕て髽I(yè)索賠,視具體情況確定起算和結(jié)束日期。

  2.2同期記錄

  索賠意向書提交后,應(yīng)從索賠事件起算日起至索賠事件結(jié)束日止,認(rèn)真做好同期記錄,每天均應(yīng)有記錄,并有現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)理工程人員的簽字。索賠事件造成現(xiàn)場(chǎng)損失時(shí),還應(yīng)做好現(xiàn)場(chǎng)照片、錄象資料的整理,打印后請(qǐng)監(jiān)理工程師簽字。

  同期記錄的內(nèi)容有:事件發(fā)生時(shí)及過(guò)程中現(xiàn)場(chǎng)實(shí)際狀況;導(dǎo)致現(xiàn)場(chǎng)人員、設(shè)備的閑置清單;對(duì)工期的延誤;對(duì)工程的損害程度;導(dǎo)致費(fèi)用增加的項(xiàng)目及所用的人員、機(jī)械、材料數(shù)量、有效票據(jù)等。

  2.3詳細(xì)情況報(bào)告

  在索賠事件的進(jìn)行過(guò)程中(每隔一星期或更長(zhǎng)時(shí)間,或視具體情況由監(jiān)理工程師來(lái)定),承包人應(yīng)向監(jiān)理工程師提交索賠事件的階段性詳細(xì)情況報(bào)告,說(shuō)明索賠事件目前的損失款額、影響程度及費(fèi)用索賠的依據(jù)。同時(shí)將詳細(xì)情況報(bào)告抄送、抄報(bào)相關(guān)單位。

  2.4最終索賠報(bào)告

  當(dāng)索賠事件所造成的影響結(jié)束后,施工企業(yè)應(yīng)在合同規(guī)定的時(shí)間內(nèi)向監(jiān)理工程師提交最終索賠詳細(xì)報(bào)告,并同時(shí)抄送、抄報(bào)相關(guān)單位。最終報(bào)告應(yīng)包括以下內(nèi)容:

 。1)施工單位的正規(guī)性文件。

 。2)索賠申請(qǐng)表。填寫索賠項(xiàng)目、依據(jù)、證明文件、索賠金額和日期。在一般建筑工程施工中,索賠項(xiàng)目一般包括工程變更引起的費(fèi)用、工期增加,由于地質(zhì)條件造成局部或部分停工等引起的機(jī)械、人員窩工費(fèi)用,相應(yīng)工期及費(fèi)用增加等。索賠依據(jù)一般包括在建工程技術(shù)規(guī)范、施工圖紙、業(yè)主與施工企業(yè)簽訂的工程承包協(xié)議、業(yè)主對(duì)施工企業(yè)施工進(jìn)度計(jì)劃的批復(fù)、業(yè)主下達(dá)的變更圖紙、變更令及大型工程項(xiàng)目技術(shù)方案的修改等。索賠證明文件包括業(yè)主下達(dá)的各項(xiàng)往來(lái)文件及施工企業(yè)在施工過(guò)程中收集到的各項(xiàng)有利證據(jù)。索賠金額及工期的計(jì)算一般參照承包單位與業(yè)主簽訂合同中包含的工程量清單、工程概預(yù)算定額、機(jī)械臺(tái)班單價(jià),地方政策文件及業(yè)主、總監(jiān)下達(dá)的有關(guān)文件。但是,多數(shù)施工企業(yè)往往在施工過(guò)程中只對(duì)存在的問(wèn)題向上級(jí)主管單位進(jìn)行口頭匯報(bào)或只填寫索賠意向書而不注重證據(jù)的收集,最終導(dǎo)致很多本來(lái)對(duì)施工企業(yè)有利的索賠項(xiàng)目不能得到批復(fù)。

  (3)批復(fù)的索賠意向書。

 。4)編制說(shuō)明。索賠事件的起因、經(jīng)過(guò)和結(jié)束的詳細(xì)描述。

 。5)附件。與本項(xiàng)費(fèi)用或工期索賠有關(guān)的各種往來(lái)文件,包括施工企業(yè)發(fā)出的與工期和費(fèi)用索賠有關(guān)的證明材料及詳細(xì)計(jì)算資料。

  3、索賠的管理

  由于索賠引起費(fèi)用或工期增加,所以往往成為上級(jí)主管單位的復(fù)查對(duì)象。為真實(shí)、準(zhǔn)確反映索賠情況,施工企業(yè)應(yīng)建立完整的工程索賠臺(tái)帳或檔案。索賠臺(tái)賬應(yīng)反映索賠發(fā)生的原因、索賠發(fā)生的時(shí)間、索賠意向提交時(shí)間、索賠結(jié)束時(shí)間、索賠申請(qǐng)工期和金額、監(jiān)理工程師審核結(jié)果、業(yè)主審批結(jié)果等內(nèi)容。對(duì)合同工期內(nèi)發(fā)生的每筆索賠均應(yīng)及時(shí)登記。工程完工時(shí)應(yīng)形成一冊(cè)完整的臺(tái)帳,作為工程竣工結(jié)算資料的組成部分。

  施工索賠是一項(xiàng)復(fù)雜的、系統(tǒng)性很強(qiáng)的工作,在索賠工作中施工企業(yè)要充分理解施工圖紙、技術(shù)規(guī)范、簽訂的合同、補(bǔ)充協(xié)議及與業(yè)主、監(jiān)理的各項(xiàng)往來(lái)文件,必須依合同、重證據(jù)、講技巧、樹信譽(yù),踏踏實(shí)實(shí)地做好索賠管理基礎(chǔ)工作,嚴(yán)格按程序辦事。施工索賠是合同管理的重要環(huán)節(jié),也是項(xiàng)目管理的重要內(nèi)容,是施工企業(yè)贏取利潤(rùn)的重要手段,只有把索賠工作處理好,才能切實(shí)維護(hù)企業(yè)的合法權(quán)益,取得效益最大化。

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