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工程項(xiàng)目全面風(fēng)險(xiǎn)管理研究

2009-07-14 11:54    【  【打印】【我要糾錯(cuò)】

  一、引言

  (一)背景

  隨著我國加入WTO后各行各業(yè)與國際規(guī)則的全面接軌,工程項(xiàng)目的競爭日益激烈,競爭對手為由;單純的國內(nèi)企業(yè)向擁有先進(jìn)技術(shù)、規(guī)范管理和豐富資本的國際企業(yè)轉(zhuǎn)變。同時(shí),科技的發(fā)展和項(xiàng)目內(nèi)外部環(huán)境的變化,使得工程項(xiàng)目所涉及的不確定因素曰益增多,面臨的風(fēng)險(xiǎn)也越來越大,由此產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)損失也越來越重。因此,工程項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)管理與控制成為有效加強(qiáng)工程項(xiàng)目管理亟待研究探討的重要課題之一。

  (二)全面風(fēng)險(xiǎn)管理的提出

  項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)是指可能導(dǎo)致項(xiàng)目損失的不確定性。美國學(xué)者Wideman。將其定義為:某一事件發(fā)生給項(xiàng)目目標(biāo)帶來不利影響的可能性。本文亦將風(fēng)險(xiǎn)定義為可能帶來損失的不利影響,包括發(fā)生損失的可能性和可能發(fā)生的損失程度。

  隨著人們對風(fēng)險(xiǎn)重視程度的提高,概率論、數(shù)理統(tǒng)計(jì)、決策樹、仿真技術(shù)等風(fēng)險(xiǎn)管理方法被廣泛研究與應(yīng)用。近年來,由于對風(fēng)險(xiǎn)規(guī)律研究的曰益深入,人們發(fā)現(xiàn)工程項(xiàng)目管理作為系統(tǒng)而言,與其內(nèi)外部環(huán)境相關(guān)聯(lián)的各影響因素(包括投入資源的成本、數(shù)量,宏觀經(jīng)濟(jì)環(huán)境等)是隨時(shí)間的變化而變化的,也就是說是動(dòng)態(tài)發(fā)展的。而且,并非所有的影響因素都是可以在項(xiàng)目生命周期初期被完全識(shí)別的。這種錯(cuò)綜復(fù)雜的局面使得簡單的局部風(fēng)險(xiǎn)管理已經(jīng)無法完全適應(yīng)現(xiàn)代工程項(xiàng)目管理的要求,基于上述原因,工程項(xiàng)目系統(tǒng)中提出了全面風(fēng)險(xiǎn)管理的思想。

  (三)我國實(shí)施工程項(xiàng)目全面風(fēng)險(xiǎn)管理的必要性分析

  1.從工程項(xiàng)目本身具有的特性角度而言,工程項(xiàng)目投資巨大、工期長,從其籌劃、設(shè)計(jì)、建造到竣工后投入使用,整個(gè)過程都存在著各種各樣的風(fēng)險(xiǎn),并且由此產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)損失金額巨大,后果嚴(yán)重。因此將工程項(xiàng)目視為一個(gè)完整的系統(tǒng),實(shí)施全局的、綜合的全面風(fēng)險(xiǎn)管理是工程項(xiàng)目管理內(nèi)在特性所決定的。

  2.從工程項(xiàng)目涉及的相關(guān)利益主體而言,無論是工程項(xiàng)目投資商、承包商、監(jiān)理商,還是建筑設(shè)計(jì)商、供應(yīng)商等,都面臨著不可回避的風(fēng)險(xiǎn)。各利益主體都趨向于自身利益的最大化和風(fēng)險(xiǎn)的最小化,因此一項(xiàng)工程項(xiàng)目的實(shí)施就必須從整體的角度來考慮利益與風(fēng)險(xiǎn)的分配與衡量問題,全面風(fēng)險(xiǎn)管理能夠達(dá)到工程項(xiàng)目總體風(fēng)險(xiǎn)的最小化,實(shí)現(xiàn)不同利益主體風(fēng)險(xiǎn)人配的均衡狀態(tài),保障工程項(xiàng)目的順利實(shí)施。

  3.我國正處于從計(jì)劃經(jīng)濟(jì)向社會(huì)、主義市場經(jīng)濟(jì)過渡的過程之中,建筑市場不成熟,行為不規(guī)范的問題比較嚴(yán)重。全面風(fēng)險(xiǎn)管理有利于對工程項(xiàng)。目實(shí)施過程中各個(gè)環(huán)節(jié)加以監(jiān)控,保證工程項(xiàng)目中資金流、信息流與物流的順暢流轉(zhuǎn)。

  4.近年來,我國工程項(xiàng)目管理雖然有所增強(qiáng),但尚無法與世界上發(fā)達(dá)國家相抗衡。特別是“入世”后,國內(nèi)企業(yè)與擁有資金、技術(shù)和管理各方面優(yōu)勢的國際企業(yè)相競爭顯得力量薄弱。如果國內(nèi)企業(yè)仍不改變落后的風(fēng)險(xiǎn)管理狀況,終將被淘汰。而全面風(fēng)險(xiǎn)管理作為一種先進(jìn)的工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理思想與方法,得到廣泛的承認(rèn)與應(yīng)用,其在國內(nèi)工程項(xiàng)目中的合理實(shí)施將縮小國內(nèi)企業(yè)與國際企業(yè)在競爭中的差距,增強(qiáng)競爭能力。

  二、工程項(xiàng)目全面風(fēng)險(xiǎn)管理的理論研究

  (一)工程項(xiàng)目全面風(fēng)險(xiǎn)管理的內(nèi)涵

  工程項(xiàng)目全面風(fēng)險(xiǎn)管理,與傳統(tǒng)的局部、單向風(fēng)險(xiǎn)管理相區(qū)別,將項(xiàng)目概念、開發(fā)和實(shí)施三個(gè)階段視為一個(gè)復(fù)雜的、動(dòng)態(tài)的、進(jìn)化的過程,并在一系列戰(zhàn)略目標(biāo)下進(jìn)行管理。這些戰(zhàn)略目標(biāo)也會(huì)因環(huán)境的變化而變化。在這樣一種流動(dòng)的、彈性的環(huán)境下,將風(fēng)險(xiǎn)管理看作是和其他項(xiàng)目管理活動(dòng)融為一體的,滲透于項(xiàng)目的整個(gè)生命周期和每一項(xiàng)活動(dòng)之中,有助于項(xiàng)目戰(zhàn)咯目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。

  (二)工程項(xiàng)目全面風(fēng)險(xiǎn)的來源與風(fēng)險(xiǎn)管理特點(diǎn)

  1.工程項(xiàng)目全面風(fēng)險(xiǎn)的來源

  工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的來源極為廣泛,按照不同的劃分標(biāo)準(zhǔn)可以有不同的分類方法。英國學(xué)者J·H·M·Tah和v.Carr根據(jù)工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的內(nèi)涵,建立符合工程項(xiàng)目國際化的風(fēng)險(xiǎn)層次結(jié)構(gòu)圖。

  工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)從總體而言可以分成外部風(fēng)險(xiǎn)和內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)兩大方面。其中,外部風(fēng)險(xiǎn)包括經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)、自然條件風(fēng)險(xiǎn)、政治風(fēng)險(xiǎn)和技術(shù)更新風(fēng)險(xiǎn)。同時(shí),隨著全球經(jīng)濟(jì)的一體化進(jìn)程,國內(nèi)企業(yè)承擔(dān)的工程項(xiàng)目地域范圍不再僅僅局限在國內(nèi),國際工程項(xiàng)目日益增多,企業(yè)戰(zhàn)略的制定延伸到全球區(qū)位層次。因此在分析內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)來源時(shí),不僅考慮區(qū)域風(fēng)險(xiǎn)而且要分析全球策略風(fēng)險(xiǎn)。全球策略風(fēng)險(xiǎn)可以理解為企業(yè)戰(zhàn)略層面的風(fēng)險(xiǎn)分析,包括:咨詢、建設(shè)、承包、設(shè)計(jì)、環(huán)境、公司財(cái)務(wù)、項(xiàng)目財(cái)務(wù)、定位、管理、預(yù)承包以及時(shí)間管理等方面的風(fēng)險(xiǎn)。區(qū)域策略風(fēng)險(xiǎn)也可以理解為項(xiàng)目或戰(zhàn)術(shù)層次的風(fēng)險(xiǎn),包括:勞動(dòng)力風(fēng)險(xiǎn)、原材料風(fēng)險(xiǎn)、廠礦風(fēng)險(xiǎn)、施工現(xiàn)場風(fēng)險(xiǎn)以及分包商風(fēng)險(xiǎn)。

  2.工程項(xiàng)目全面風(fēng)險(xiǎn)管理的特點(diǎn)

  (1)依據(jù)工程項(xiàng)目特點(diǎn)選用風(fēng)險(xiǎn)管理方法。

  工程項(xiàng)目全面風(fēng)險(xiǎn)管理從項(xiàng)目的整體角度出發(fā),是對工程項(xiàng)目總體風(fēng)險(xiǎn)的分析與控制。因此,全面風(fēng)險(xiǎn)管理是以工程項(xiàng)目的復(fù)雜性、規(guī)模、工藝程度,工程項(xiàng)目的類型以及項(xiàng)目所處的地域等因素為依據(jù)的。

  (2)以信息的有效傳遞和信息共享為條件。

  工程項(xiàng)目全面風(fēng)險(xiǎn)管理是以信息的有效傳遞和信息共享為前提條件的,當(dāng)信息流無法實(shí)現(xiàn)快速和有,效傳遞時(shí),全面風(fēng)險(xiǎn)管理將很難實(shí)現(xiàn)。

  (3)注重知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)的系統(tǒng)化和信息化。

  雖然風(fēng)險(xiǎn)管理在很大程度上已經(jīng)從憑直覺、憑經(jīng)驗(yàn)管理上升到理性管理方式,但是就全面風(fēng)險(xiǎn)管理的實(shí)際運(yùn)行而言,人的主觀因素的影響仍然占有很大的比重。這不僅包括對風(fēng)險(xiǎn)范圍、規(guī)律的認(rèn)識(shí),還包括對風(fēng)險(xiǎn)的描述、處理和思維方式等。因此,工程項(xiàng)目全面風(fēng)險(xiǎn)管理中非常強(qiáng)調(diào)知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)的及時(shí)總結(jié),使之系統(tǒng)化、規(guī)范化,并通過信息的傳遞加以確認(rèn)和推廣。

  (4)與工程項(xiàng)目中的其他子系統(tǒng)緊密相關(guān)。

  工程項(xiàng)目全面風(fēng)險(xiǎn)管理是一種較高層次的綜合性管理工作,包括戰(zhàn)咯和戰(zhàn)術(shù)兩個(gè)層次的規(guī)劃。它涉及項(xiàng)目管理的各個(gè)階段和方面,與項(xiàng)目管理的其他各子系統(tǒng)緊密相關(guān)。因此,工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理必須與合同管理、成本管理、工期管理、質(zhì)量管理等融為一體。

  三、工程項(xiàng)目全面風(fēng)險(xiǎn)管理的過程

  對于項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的過程至今還沒有形成一個(gè)公認(rèn)的、標(biāo)準(zhǔn)的意見。美田項(xiàng)目管理協(xié)會(huì)PMI在2000年版的PMBOK中將其分為6個(gè)階段:風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)評估、風(fēng)險(xiǎn)量化、風(fēng)險(xiǎn)處置、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控。實(shí)際工作中,一般認(rèn)為全面風(fēng)險(xiǎn)管理包括五個(gè)相關(guān)階段:風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)評估、風(fēng)險(xiǎn)分析、風(fēng)險(xiǎn)處置與風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控。

  全面風(fēng)險(xiǎn)管理理論強(qiáng)調(diào),風(fēng)險(xiǎn)的管理過程是貫穿于項(xiàng)目全過程之中的,是一個(gè)連續(xù)的、動(dòng)態(tài)的管理與反饋過程。

  (一)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別

  風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別就是從系統(tǒng)的觀點(diǎn)出發(fā),橫觀工程項(xiàng)目所涉及的各個(gè)方面,縱觀項(xiàng)目建設(shè)的發(fā)展過程,將引起風(fēng)險(xiǎn)的極其復(fù)雜的失誤分解成比較簡單的、容易被認(rèn)識(shí)的基本單元。從錯(cuò)綜復(fù)雜的關(guān)系中找出因素間的本質(zhì)聯(lián)系。在眾多的影響因素中抓住主要因素,并分析他們引起投入產(chǎn)出的嚴(yán)重程度。

  風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別通常包括兩方面:風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別過程的主體和內(nèi)容。參與風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別過程的主體比較廣泛,包括工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理組、重要的持股人、主管風(fēng)險(xiǎn)處理的經(jīng)理、項(xiàng)目規(guī)劃人員以及風(fēng)險(xiǎn)負(fù)責(zé)人等等。在風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別過程中,風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別主體需要確定風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的內(nèi)容,包括:風(fēng)險(xiǎn)類型、范圍、影響因素、區(qū)域特點(diǎn)、分類以及項(xiàng)目所有權(quán)人等。

  風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別通常包括兩個(gè)步驟:資料的收集與風(fēng)險(xiǎn)形勢估計(jì)。近年來,風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的方法有很大發(fā)展,許多科學(xué)的方法得以應(yīng)用,包括:專家分析法、故障樹分析法、幕景分析法等。風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別是工程項(xiàng)目全面風(fēng)險(xiǎn)管理的第一步,起著至關(guān)重要的作用。

  (二)風(fēng)險(xiǎn)評估

  風(fēng)險(xiǎn)評估就是對識(shí)別出的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行測量,給定某一風(fēng)險(xiǎn)的概率。其主要目的在于評估和比較項(xiàng)目各種方案或行動(dòng)路線的風(fēng)險(xiǎn)大小,從中選擇威脅最少、機(jī)會(huì)最多的方案;加深對項(xiàng)目本身和環(huán)境的理解,尋求更多的可行方案,并加以反饋。

  風(fēng)險(xiǎn)評估主要由專業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)評估人員來完成,在掌握風(fēng)險(xiǎn)評估方法與工具的前提下,對工程項(xiàng)目的日期、時(shí)間、進(jìn)度、風(fēng)險(xiǎn)可能性等方面加以評估,對風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行定量預(yù)測。風(fēng)險(xiǎn)評估是項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理研究中一個(gè)熱點(diǎn)問題,專家學(xué)者提出了很多理論方法,還要結(jié)合實(shí)際情況加以應(yīng)用。風(fēng)險(xiǎn)評估方法包括:模擬法、主觀概率法等。

  (三)風(fēng)險(xiǎn)分析

  風(fēng)險(xiǎn)分析是由風(fēng)險(xiǎn)分析人員,通過對風(fēng)險(xiǎn)分析工具、技術(shù)以及風(fēng)險(xiǎn)表現(xiàn)類別的掌握,對風(fēng)險(xiǎn)存在和發(fā)生的時(shí)間、風(fēng)險(xiǎn)的影響和損失、風(fēng)險(xiǎn)可能性、風(fēng)險(xiǎn)級別以及風(fēng)險(xiǎn)的可控性加以分析。目前風(fēng)險(xiǎn)分析的方法主要包括:決策樹法、模糊分析法、影響圖表法等等。

  (四)風(fēng)險(xiǎn)處置

  對項(xiàng)目進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)處置就是制定并實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)處置計(jì)劃。其方法包括風(fēng)險(xiǎn)回避、風(fēng)險(xiǎn)自留、風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)嫁等等。對不同的風(fēng)險(xiǎn)可運(yùn)用不同的處置方法或綜合運(yùn)用上述方法。風(fēng)險(xiǎn)處置由項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的處理人員來完成,包括對處理行為的確認(rèn)、風(fēng)險(xiǎn)原因的分析、處置成本的控制、處置期間與處置后時(shí)間進(jìn)度的安排等等。

  (五)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控

  風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控是對風(fēng)險(xiǎn)的監(jiān)視與控制。其目的是核對策略與措施的實(shí)際效果是否與預(yù)見相同;尋找機(jī)會(huì)改善和細(xì)化風(fēng)險(xiǎn)處理計(jì)劃;獲取反饋信息,以便將來的決策更符合實(shí)際。風(fēng)險(xiǎn)的監(jiān)控應(yīng)是一個(gè)實(shí)時(shí)的、連續(xù)的過程。

  風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控由風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控人員利用風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控工具和技術(shù)進(jìn)行,并對發(fā)現(xiàn)的或潛在的問題提出預(yù)警,及時(shí)反饋。

  四、工程項(xiàng)目全面風(fēng)險(xiǎn)管理中值得注意的問題

  (一)組建強(qiáng)有力的項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理班子

  人為競爭之本,工程項(xiàng)目全面風(fēng)險(xiǎn)管理的順利實(shí)現(xiàn),首要的問題就是建立高素質(zhì)的項(xiàng)目管理班子。特別要指出的是,項(xiàng)目經(jīng)理是項(xiàng)目管理班子的靈魂,其素質(zhì)高低,決定著工程項(xiàng)目的成敗。因此,項(xiàng)目經(jīng)理一定要頭腦清晰、思維敏捷、能審時(shí)度勢地做出決策,并且具有較高的風(fēng)險(xiǎn)管理水平,保證工程項(xiàng)目的順利實(shí)現(xiàn)。

  (二)熟悉國際規(guī)則,按照國際規(guī)則辦事

  全球經(jīng)濟(jì)的一體化,中國入世的順利實(shí)現(xiàn),使得國內(nèi)企業(yè)只有遵守國際規(guī)則,按國際規(guī)則辦事,才能夠參與到國際競爭之中。特別是在海外工程項(xiàng)目中,按照國際規(guī)則運(yùn)營,可以大大降低工程項(xiàng)目中的風(fēng)險(xiǎn),例如合同風(fēng)險(xiǎn)等等。

  (三)掌握先進(jìn)項(xiàng)目管理軟件的應(yīng)用,實(shí)現(xiàn)工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的信息化管理

  先進(jìn)項(xiàng)目管理軟件的應(yīng)用,不僅可以實(shí)現(xiàn)人力、財(cái)力的節(jié)約,而且也可以通過合理規(guī)劃與動(dòng)態(tài)調(diào)整,實(shí)現(xiàn)工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的全面管理。例如,在項(xiàng)目管理中應(yīng)用廣泛的Projece Management就可以實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目進(jìn)度、資源等各方面的統(tǒng)籌安排,并可以隨時(shí)間、環(huán)境的變化而動(dòng)態(tài)調(diào)整,從而降低工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)。

  (四)合理利用金融工具分散風(fēng)險(xiǎn)

  由于工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)中不僅包含可控風(fēng)險(xiǎn),而且存在著大量的不可控風(fēng)險(xiǎn),所以通過合理利用金融工具(如保險(xiǎn)等)分散風(fēng)險(xiǎn)將是趨勢所在。也就是通過增加承擔(dān)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的相關(guān)利益人,實(shí)現(xiàn)降低工程項(xiàng)目中單位個(gè)體風(fēng)險(xiǎn)的目的。

  五、結(jié)論

  本文對工程項(xiàng)目中全面風(fēng)險(xiǎn)管理進(jìn)行了研究。分析了工程項(xiàng)目全面風(fēng)險(xiǎn)管理的內(nèi)涵、風(fēng)險(xiǎn)來源、特點(diǎn)及管理過程。以比較分析的方法,指出了工程項(xiàng)目全面風(fēng)險(xiǎn)管理與傳統(tǒng)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的差異。并依據(jù)上述分析,指出了工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)中應(yīng)注意的問題,對工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理有一定的實(shí)際借鑒意義。

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