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　　2019年咨詢工程師考試共分為《項目決策分析與評價》、《工程項目組織與管理》、《宏觀經(jīng)濟政策與發(fā)展規(guī)劃》和《現(xiàn)代咨詢方法與實務(wù)》四個科目。

　　下面是2019年咨詢工程師考試《工程項目組織與管理》科目的第二章考點：制訂相關(guān)規(guī)定，界定投資管理權(quán)限，希望對大家的備考有所幫助！查看更多：2019年咨詢工程師組織與管理第二章考點匯總

　　制訂相關(guān)規(guī)定，界定投資管理權(quán)限

　　《國務(wù)院關(guān)于投資體制改革的決定》和《中共中央國務(wù)院關(guān)于深化投融資體制改革的意見》提出，建立完善企業(yè)自主決策、融資渠道暢通，職能轉(zhuǎn)變到位、政府行為規(guī)范，宏觀調(diào)控有效、法治保障健全的新型投融資體制。政府投資的項目實行審批制管理程序；建立企業(yè)投資項目管理負面清單制度、權(quán)力清單制度和責(zé)任清單制度，除國家法律、法規(guī)和國務(wù)院專門規(guī)定禁止投資的項目外，企業(yè)投資建設(shè)項目實行核準制管理程序和備案制管理程序。

　　企業(yè)不使用政府投資的建設(shè)項目的市場前景、經(jīng)濟效益、資金來源和產(chǎn)品技術(shù)方案等均由企業(yè)自主決策、自擔(dān)風(fēng)險，并依法辦理環(huán)境保護、土地使用、資源利用、安全生產(chǎn)、城市規(guī)劃等許可手續(xù)和減免稅確認手續(xù)。

　　1.不使用政府投資的國內(nèi)投資建設(shè)項目

　　2016年11月國務(wù)院頒布《企業(yè)投資項目核準和備案管理條例》，對關(guān)系國家安全、涉及全國重大生產(chǎn)力布局、戰(zhàn)略性資源開發(fā)和重大公共利益等項目，實行核準管理。

　　對政府核準的投資項目目錄規(guī)定以外的項目，實行備案管理。備案機關(guān)及其權(quán)限由省、自治區(qū)、直轄市和計劃單列市人民政府規(guī)定。

　　企業(yè)投資建設(shè)產(chǎn)業(yè)政策禁止投資建設(shè)項目的，由縣級以上人民政府投資主管部門責(zé)令停止建設(shè)或者責(zé)令停產(chǎn)并恢復(fù)原狀，對企業(yè)處項目總投資額5‰以上10‰以下的罰款；對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處5萬元以上10萬元以下的罰款，屬于國家工作人員的，依法給予處分。

　?。?）《政府核準的投資項目目錄》內(nèi)的項目。通過國家建立的項目在線監(jiān)管平臺辦理。企業(yè)辦理項目核準手續(xù)，應(yīng)當(dāng)向核準機關(guān)提交項目申請書。

　　1）項目申請書內(nèi)容。項目申請書應(yīng)包括下列內(nèi)容：①企業(yè)基本情況；②項目情況，包括項目名稱、建設(shè)地點、建設(shè)規(guī)模、建設(shè)內(nèi)容等；③項目利用資源情況分析以及對生態(tài)環(huán)境的影響分析；④項目對經(jīng)濟和社會的影響分析。

　　項目申請書由企業(yè)自主組織編制，任何單位和個人不得強制企業(yè)委托中介服務(wù)機構(gòu)編制項目申請書。

　　2）項目核準機關(guān)對項目進行審查。審查主要根據(jù)以下條件：①是否危害經(jīng)濟安全、社會安全、生態(tài)安全等國家安全；②是否符合相關(guān)發(fā)展建設(shè)規(guī)劃、技術(shù)標準和產(chǎn)業(yè)政策；③是否合理開發(fā)并有效利用資源；④是否對重大公共利益產(chǎn)生不利影響。

　　項目涉及有關(guān)部門或者項目所在地地方人民政府職責(zé)的，核準機關(guān)應(yīng)當(dāng)書面征求其意見，被征求意見單位應(yīng)及時書面回復(fù)。

　　由國務(wù)院核準的項目，由國務(wù)院投資主管部門根據(jù)國務(wù)院的決定向企業(yè)出具核準文件或者不予核準的書面通知。

　　3）項目核準程序。由國務(wù)院有關(guān)部門核準的項目，企業(yè)可以通過項目所在地省、自治區(qū)、直轄市和計劃單列市人民政府有關(guān)部門（以下稱地方人民政府有關(guān)部門）轉(zhuǎn)送項目申請書，地方人民政府有關(guān)部門應(yīng)當(dāng)自收到項目申請書之日起5個工作日內(nèi)轉(zhuǎn)送核準機關(guān)。

　　地方人民政府有關(guān)部門應(yīng)在前款規(guī)定的期限內(nèi)將項目申請書轉(zhuǎn)送國務(wù)院投資主管部門，由國務(wù)院投資主管部門審核后報國務(wù)院核準。

　　屬于國務(wù)院核準權(quán)限的項目，由國家發(fā)展改革委根據(jù)國務(wù)院的意見出具項目核準文件或者不予核準決定書。

　　項目核準機關(guān)出具項目核準文件或者不予核準決定書應(yīng)當(dāng)抄送同級行業(yè)管理、城鄉(xiāng)規(guī)劃、國土資源、環(huán)境保護、節(jié)能審查等相關(guān)部門和下級項目核準、初審機關(guān)。

　　項目單位對項目核準機關(guān)的核準決定有異議的，可以依法申請行政復(fù)議或者提起行政訴訟。

　　4）項目核準時限要求

　?、偕陥蟛牧喜积R全或者不符合有關(guān)要求的，項目核準機關(guān)應(yīng)在收到申報材料后5個工作日內(nèi)一次告知項目單位補正。

　?、陧椖亢藴蕶C關(guān)在正式受理申報材料后，如有必要，應(yīng)在4個工作日內(nèi)按照有關(guān)規(guī)定委托工程咨詢機構(gòu)進行評估。除項目情況復(fù)雜的，評估時限不得超過30個工作日。評估費用由核準機關(guān)承擔(dān)。

　　③對于涉及有關(guān)行業(yè)管理部門職能的項目，項目核準機關(guān)應(yīng)當(dāng)商請有關(guān)行業(yè)管理部門在7個工作日內(nèi)出具書面審查意見。

　?、軐τ诳赡軙娎鏄?gòu)成重大影響的項目，項目核準機關(guān)應(yīng)當(dāng)采取適當(dāng)方式征求公眾意見。對于特別重大的項目，可以實行專家評議制度。

　　⑤項目核準機關(guān)應(yīng)當(dāng)在正式受理申報材料后20個工作日內(nèi)做出是否予以核準的決定，項目情況復(fù)雜或者需要征求有關(guān)單位意見的，經(jīng)本機關(guān)主要負責(zé)人批準，可以延長核準期限，但延長的期限不得超過40個工作日。

　　核準機關(guān)委托中介服務(wù)機構(gòu)對項目進行評估的，評估時間不計入核準期限。

　　5）核準文件的有效期及調(diào)整

　?、夙椖亢藴饰募行跒樽皂椖亢藴蕶C關(guān)做出予以核準決定或者同意變更決定之日起2年。

　　②2年內(nèi)未開工建設(shè)，需要延期開工建設(shè)的，企業(yè)應(yīng)當(dāng)在2年期限屆滿的30個工作日前，向核準機關(guān)申請延期開工建設(shè)。核準機關(guān)應(yīng)當(dāng)自受理申請之日起20個工作日內(nèi)，做出是否同意延期開工建設(shè)的決定。開工建設(shè)只能延期一次，期限最長不得超過1年。

　　③在有效期內(nèi)未開工建設(shè)也未按照規(guī)定向原項目核準機關(guān)申請延期的，原項目核準文件自動失效。

　　取得項目核準文件的項目，有下列情形之一的，項目單位應(yīng)及時以書面形式向原項目核準機關(guān)提出調(diào)整申請，原項目核準機關(guān)應(yīng)根據(jù)項目具體情況，出具書面確認意見或者要求其重新辦理核準手續(xù)：①建設(shè)地點發(fā)生變更的；②建設(shè)規(guī)模發(fā)生較大變化的；③建設(shè)內(nèi)容發(fā)生較大變化的。

　　6）核準后管理。實行核準管理的項目，企業(yè)未依照規(guī)定辦理核準手續(xù)開工建設(shè)或者未按照核準的建設(shè)地點、建設(shè)規(guī)模、建設(shè)內(nèi)容等進行建設(shè)的，由核準機關(guān)責(zé)令停止建設(shè)或者責(zé)令停產(chǎn)，對企業(yè)處項目總投資額1‰以上5‰以下的罰款；對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處2萬元以上5萬元以下的罰款。

　　以欺騙、賄賂等不正當(dāng)手段取得項目核準文件，尚未開工建設(shè)的，由核準機關(guān)撤銷核準文件，處項目總投資額1‰以上5‰以下的罰款。

　　（2）備案類項目。除涉及國家秘密的項目外，項目備案通過國家建立的項目在線監(jiān)管平臺辦理。實行備案管理的項目，企業(yè)應(yīng)當(dāng)在開工建設(shè)前通過在線平臺將有關(guān)信息告知備案機關(guān)，包括：①企業(yè)基本情況；②項目名稱、建設(shè)地點、建設(shè)規(guī)模、建設(shè)內(nèi)容；③項目總投資額；④項目符合產(chǎn)業(yè)政策的聲明。

　?。?）企業(yè)使用政府補助、貼息投資建設(shè)的項目

　　1）使用投資補助和貼息資金的重點領(lǐng)域。對于市場不能有效配置資源、需要政府支持的經(jīng)濟和社會領(lǐng)域，中央政府安排預(yù)算內(nèi)資金給予投資補助或貸款利息補貼，具體包括：①社會公益服務(wù)和公共基礎(chǔ)設(shè)施；②農(nóng)業(yè)和農(nóng)村；③生態(tài)環(huán)境保護和修復(fù)；④重大科技進步；⑤社會管理和國家安全；⑥符合國家有關(guān)規(guī)定的其他公共領(lǐng)域。

　　2）補助和貼息資金申請。申請投資補助或者貼息資金的項目，應(yīng)列入三年滾動投資計劃，并通過投資項目在線審批監(jiān)管平臺完成審批、核準或備案程序（地方政府投資項目應(yīng)完成項目可行性研究報告或者初步設(shè)計審批），并提交資金申請報告。

　　3）資金申請報告的編寫與報送。資金申請應(yīng)包括以下內(nèi)容：①項目單位的基本情況；②項目的基本情況，包括在線平臺生成的項目代碼、建設(shè)內(nèi)容、總投資及資金來源、建設(shè)條件落實情況等；③項目列入三年滾動投資計劃，并通過在線平臺完成審批（核準、備案）情況；④申請投資補助或者貼息資金的主要理由和政策依據(jù)；⑤國家發(fā)展改革委安排投資補助和貼息項目時專項工作方案或管理辦法要求提供的其他內(nèi)容。

　　各省、自治區(qū)、直轄市和計劃單列市、新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團發(fā)展改革委（以下簡稱省級發(fā)展改革委）、計劃單列企業(yè)集團和中央管理企業(yè)等為項目匯總申報單位。項目匯總申報單位應(yīng)對資金申請報告的相關(guān)事項進行審核，并對審核結(jié)果和申報材料的真實性、合規(guī)性負責(zé)。相關(guān)事項包括：①符合《中央預(yù)算內(nèi)投資補助和貼息項目管理辦法》規(guī)定的資金投向和申請程序；②符合有關(guān)專項工作方案或管理辦法的要求；③項目的主要建設(shè)條件基本落實；④項目已經(jīng)列入三年滾動投資計劃，并通過在線平臺完成審批（核準、備案）。

　　4）項目實施管理。使用投資補助和貼息資金的項目，應(yīng)嚴格執(zhí)行國家有關(guān)政策要求，不得擅自改變主要建設(shè)內(nèi)容和建設(shè)標準，嚴禁轉(zhuǎn)移、侵占或者挪用投資補助和貼息資金。

　　項目匯總申報單位應(yīng)定期組織調(diào)度已下達投資補助和貼息項目的有關(guān)實施情況，并按時通過在線平臺向國家發(fā)展改革委報告，包括：①項目實際開竣工時間；②項目資金到位、支付和投資完成情況；③項目的主要建設(shè)內(nèi)容；④項目工程形象進度；⑤存在的問題。

　　2.外商投資項目核準和備案管理

　　外商投資項目包括中外合資、中外合作、外商獨資、外商投資合伙、外商并購境內(nèi)企業(yè)、外商投資企業(yè)增資及再投資項目等各類外商投資項目。外商投資項目管理分為核準和備案兩種方式。

　?。?）實行核準制與備案的外商投資項目的范圍

　　1）境外投資者不得作為個體工商戶、個人獨資企業(yè)投資人、農(nóng)民專業(yè)合作社成員，從事投資經(jīng)營活動。

　　2）境外投資者不得投資《外商投資準入負面清單》中禁止外商投資的領(lǐng)域；投資《外商投資準入負面清單》之內(nèi)的非禁止投資領(lǐng)域，須進行外資準入許可；投資有股權(quán)要求的領(lǐng)域，不得設(shè)立外商投資合伙企業(yè)。

　　3）上述規(guī)定之外的屬于《核準目錄》所列的外商投資項目，按照《核準目錄》的規(guī)定核準。

　　4）由地方政府核準的項目，省級政府可以根據(jù)本地實際情況具體劃分地方各級政府的核準權(quán)限。由省級政府核準的項目，核準權(quán)限不得下放。

　　5）上述范圍以外的外商投資項目由地方政府投資主管部門備案。

　?。?）核準的內(nèi)容與條件

　　1）核準申請報告。擬申請核準的外商投資項目應(yīng)按國家有關(guān)要求編制項目申請報告。項目申請報告應(yīng)包括：①項目及投資方情況；②資源利用和生態(tài)環(huán)境影響分析；③經(jīng)濟和社會影響分析。

　　外國投資者并購境內(nèi)企業(yè)項目申請報告應(yīng)包括并購方情況、并購安排、融資方案和被并購方情況、被并購后經(jīng)營方式、范圍和股權(quán)結(jié)構(gòu)、所得收入的使用安排等。

　　了解項目申請報告應(yīng)附的文件。

　　2）核準程序和時限。

　　對比國內(nèi)投資建設(shè)項目，理解核準程序和時限。

　?。?）外商投資項目的核準條件。政府對外商投資項目的核準條件是：①符合國家有關(guān)法律法規(guī)和《外商投資產(chǎn)業(yè)指導(dǎo)目錄》、《中西部地區(qū)外商投資優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)目錄》的規(guī)定；②符合發(fā)展規(guī)劃、產(chǎn)業(yè)政策及準入標準；③合理開發(fā)并有效利用資源；④不影響國家安全和生態(tài)安全；⑤對公眾利益不產(chǎn)生重大不利影響；⑥符合國家資本項目管理、外債管理的有關(guān)規(guī)定。

　　（4）項目備案。

　?。?）項目變更。經(jīng)核準或備案的項目如出現(xiàn)下列情形之一的，需向原批準機關(guān)申請變更：①項目地點發(fā)生變化；②投資方或股權(quán)發(fā)生變化；③項目主要建設(shè)內(nèi)容發(fā)生變化；④有關(guān)法律法規(guī)和產(chǎn)業(yè)政策規(guī)定需要變更的其他情況。

　　（6）核準和備案的有效期。

　　3.政府投資項目

　　政府投資是指各級政府投入工程項目建設(shè)的政府性資金，包括財政預(yù)算內(nèi)投資資金、各類專項建設(shè)基金、國家主權(quán)外債和其他政府性資金。

　?。?）政府投資資金種類與管理。政府投資項目是指在我國境內(nèi)使用政府性資金的固定資產(chǎn)投資項目。

　　財政預(yù)算內(nèi)投資資金（含國債資金）是指各級政府在財政預(yù)算中列支的建設(shè)資金，由各級發(fā)展改革部門安排用于固定資產(chǎn)投資項目。這些預(yù)算內(nèi)資金列入各級政府年度財政預(yù)算，并按財政收支科目和程序管理。

　　各類專項建設(shè)基金是指經(jīng)國務(wù)院或財政部批準，向社會特定對象征收的專門用于某方面建設(shè)的資金。例如，水利建設(shè)基金，三峽工程建設(shè)基金，南水北調(diào)工程建設(shè)基金，鐵路、民航、港口建設(shè)基金等。各類專項建設(shè)基金納入財政預(yù)算管理，實行定向征收，定向使用，專戶管理。

　　國家主權(quán)外債資金是指以國家主權(quán)信用為擔(dān)保的國外貸款。例如，從世界銀行、亞洲開發(fā)銀行等國際金融組織的借款，從國外政府借款及其贈款等。國外貸款按使用政府投資資金進行管理。

　　其他政府性資金是指除各類專項建設(shè)基金外，各級政府向社會不同對象征收并全部或部分用于工程項目建設(shè)的資金，種類較多。例如，征收土地出讓費及新增建設(shè)用地有償使用費等。

　　政府投資資金只投向市場不能有效配置資源的社會公益服務(wù)、公共基礎(chǔ)設(shè)施、農(nóng)業(yè)農(nóng)村、生態(tài)環(huán)境保護和修復(fù)、重大科技進步、社會管理、國家安全等公共領(lǐng)域的項目，以非經(jīng)營性項目為主，原則上不支持經(jīng)營性項目。要建立政府投資范圍定期評估調(diào)整機制，不斷優(yōu)化投資方向和結(jié)構(gòu)，提高投資效率。

　?。?）政府投資項目的管理。政府投資項目實行審批制。政府投資資金可分別采取直接投資、資本金注入、投資補助、轉(zhuǎn)貸和貸款貼息等方式。政府投資資金按項目安排以直接投資方式為主。對確需支持的經(jīng)營性項目，主要采取資本金注入方式投入，也可適當(dāng)采取投資補助、貸款貼息等方式進行引導(dǎo)。政府以資本金注入方式投入的，要確定出資人代表。

　　對采用直接投資和資本金注入方式的項目，對經(jīng)濟社會發(fā)展、社會公眾利益有重大影響或者投資規(guī)模較大的，要在咨詢機構(gòu)評估、公眾參與、專家評議、風(fēng)險評估等科學(xué)論證基礎(chǔ)上，嚴格審批項目建議書、可行性研究報告、初步設(shè)計。經(jīng)國務(wù)院及有關(guān)部門批準的專項規(guī)劃、區(qū)域規(guī)劃中已經(jīng)明確的項目，部分改擴建項目，以及建設(shè)內(nèi)容單一、投資規(guī)模較小、技術(shù)方案簡單的項目，可以簡化相關(guān)文件內(nèi)容和審批程序。

　　審批制項目的具體行政管理程序：①實行審批制的政府投資項目，項目單位應(yīng)首先向發(fā)展改革等項目審批部門報送項目建議書；②項目單位依據(jù)項目建議書批復(fù)文件分別向城鄉(xiāng)規(guī)劃、國土資源和環(huán)境保護等政府部門申請辦理規(guī)劃選址預(yù)審、用地預(yù)審和環(huán)境影響評價審批手續(xù)；③項目單位向發(fā)展改革等項目審批部門申報可行性研究報告，并附規(guī)劃選址預(yù)審、用地預(yù)審和環(huán)境影響評價審批文件；④項目單位依據(jù)可行性研究報告批復(fù)文件，向城鄉(xiāng)規(guī)劃部門申請辦理規(guī)劃許可手續(xù)，向國土資源部門申請辦理正式用地手續(xù)；⑤單位依據(jù)相關(guān)批復(fù)文件，向建設(shè)主管部門申請辦理項目開工手續(xù)。

　　即：報送項目建議書→辦理規(guī)劃選址預(yù)審、用地預(yù)審和環(huán)境影響評價審批手續(xù)→申報可行性研究報告→辦理規(guī)劃許可手續(xù)、辦理正式用地手續(xù)→辦理項目開工手續(xù)。

　　4.境外投資項目管理

　　對于中華人民共和國境內(nèi)企業(yè)（下稱“投資主體”，包括各種類型的非金融企業(yè)和金融企業(yè)）直接或通過其控制的境外企業(yè)，以投入資產(chǎn)、權(quán)益或提供融資、擔(dān)保等方式，獲得境外所有權(quán)、控制權(quán)（指直接或間接擁有企業(yè)半數(shù)以上表決權(quán)，或雖不擁有半數(shù)以上表決權(quán)，但能夠支配企業(yè)的經(jīng)營、財務(wù)、人事、技術(shù)等重要事項）、經(jīng)營管理權(quán)及其他相關(guān)權(quán)益的投資活動，要按照國家發(fā)展和改革委員會2017年第11號令《企業(yè)境外投資管理辦法》要求，履行境外投資項目（以下稱“項目”）核準、備案等手續(xù)，報告有關(guān)信息，配合監(jiān)督檢查。

　　境外投資活動主要包括但不限于下列情形：

　?、佾@得境外土地所有權(quán)、使用權(quán)等權(quán)益；

　?、讷@得境外自然資源勘探、開發(fā)特許權(quán)等權(quán)益；

　　③獲得境外基礎(chǔ)設(shè)施所有權(quán)、經(jīng)營管理權(quán)等權(quán)益；

　?、塬@得境外企業(yè)或資產(chǎn)所有權(quán)、經(jīng)營管理權(quán)等權(quán)益；

　?、菪陆ɑ蚋臄U建境外固定資產(chǎn)；

　　⑥新建境外企業(yè)或向既有境外企業(yè)增加投資；

　　⑦新設(shè)或參股境外股權(quán)投資基金；

　　⑧通過協(xié)議、信托等方式控制境外企業(yè)或資產(chǎn)。

　　投資主體可以通過國家發(fā)展改革委建立的境外投資管理和服務(wù)網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)（以下稱“網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)”）履行核準和備案手續(xù)、報告有關(guān)信息；涉及國家秘密或不適宜使用網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)的事項，投資主體可以另行使用紙質(zhì)材料提交。

　　兩個以上投資主體共同開展的項目，應(yīng)當(dāng)由投資額較大一方在征求其他投資方書面同意后提出核準、備案申請。如各方投資額相等，應(yīng)當(dāng)協(xié)商一致后由其中一方提出核準、備案申請。

　?。?）核準管理

　　1）核準范圍

　　投資主體直接或通過其控制的境外企業(yè)開展的敏感類項目實行核準管理。核準機關(guān)是國家發(fā)展改革委。

　　敏感類項目包括：①涉及敏感國家和地區(qū)的項目；②涉及敏感行業(yè)的項目。

　　敏感國家和地區(qū)包括：①與我國未建交的國家和地區(qū)；②發(fā)生戰(zhàn)爭、內(nèi)亂的國家和地區(qū)；③根據(jù)我國締結(jié)或參加的國際條約、協(xié)定等，需要限制企業(yè)對其投資的國家和地區(qū)；④其他敏感國家和地區(qū)。

　　敏感行業(yè)包括：①武器裝備的研制生產(chǎn)維修；②跨境水資源開發(fā)利用；③新聞傳媒；④根據(jù)我國法律法規(guī)和有關(guān)調(diào)控政策，需要限制企業(yè)境外投資的行業(yè)。

　　2）核準程序

　　實行核準管理的項目，投資主體應(yīng)當(dāng)通過網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)向核準機關(guān)提交項目申請報告并附具有關(guān)文件。其中，投資主體是中央管理企業(yè)的，由其集團公司或總公司向核準機關(guān)提交；投資主體是地方企業(yè)的，由其直接向核準機關(guān)提交。

　　項目申請報告應(yīng)當(dāng)包括以下內(nèi)容：

　?、偻顿Y主體情況；

　?、陧椖壳闆r，包括項目名稱、投資目的地、主要內(nèi)容和規(guī)模、中方投資額等；

　?、垌椖繉ξ覈鴩依婧蛧野踩挠绊懛治?；

　　④投資主體關(guān)于項目真實性的聲明。

　　項目申請報告可以由投資主體自行編寫，也可以由投資主體自主委托具有相關(guān)經(jīng)驗和能力的中介服務(wù)機構(gòu)編寫。

　　3）核準工作及工作時限

　　有關(guān)時間性數(shù)據(jù)對比企業(yè)國內(nèi)投資建設(shè)項目和外商投資項目核準時限要求。

　　4）核準條件

　　核準機關(guān)對項目予以核準的條件為：

　?、俨贿`反我國法律法規(guī)；

　?、诓贿`反我國有關(guān)發(fā)展規(guī)劃、宏觀調(diào)控政策、產(chǎn)業(yè)政策和對外開放政策；

　?、鄄贿`反我國締結(jié)或參加的國際條約、協(xié)定；

　?、懿煌{、不損害我國國家利益和國家安全。

　　項目違反有關(guān)法律法規(guī)、違反有關(guān)規(guī)劃或政策、違反有關(guān)國際條約或協(xié)定、威脅或損害我國國家利益和國家安全的，核準機關(guān)可以不經(jīng)過征求意見、委托評估等程序，直接作出不予核準的決定。

　?。?）備案管理

　　1）備案范圍

　　投資主體直接開展的非敏感類項目，也即涉及投資主體直接投入資產(chǎn)、權(quán)益或提供融資、擔(dān)保的非敏感類項目實行備案管理。其中，投資主體是中央管理企業(yè)（含中央管理金融企業(yè)、國務(wù)院或國務(wù)院所屬機構(gòu)直接管理的企業(yè)，下同）的，備案機關(guān)是國家發(fā)展改革委；投資主體是地方企業(yè)，且中方投資額3億美元及以上的，備案機關(guān)是國家發(fā)展改革委；投資主體是地方企業(yè)，且中方投資額3億美元以下的，備案機關(guān)是投資主體注冊地的省級政府發(fā)展改革部門。省級政府發(fā)展改革部門，包括各省、自治區(qū)、直轄市及計劃單列市人民政府發(fā)展改革部門和新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團發(fā)展改革部門。

　　中方投資額，是指投資主體直接以及通過其控制的境外企業(yè)為項目投入的貨幣、證券、實物、技術(shù)、知識產(chǎn)權(quán)、股權(quán)、債權(quán)等資產(chǎn)、權(quán)益以及提供融資、擔(dān)保的總額。對項目所需前期費用（包括履約保證金、保函手續(xù)費、中介服務(wù)費、資源勘探費等）規(guī)模較大的，投資主體可以參照規(guī)定對項目前期費用提出核準、備案申請。經(jīng)核準或備案的項目前期費用計入項目中方投資額。

　　2）備案程序和時限

　　實行備案管理的項目，投資主體應(yīng)當(dāng)通過網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)向備案機關(guān)提交項目備案表并附具有關(guān)文件。其中，投資主體是中央管理企業(yè)的，由其集團公司或總公司向備案機關(guān)提交；投資主體是地方企業(yè)的，由其直接向備案機關(guān)提交。

　　項目備案表或附件不齊全、項目備案表或附件不符合法定形式、項目不屬于備案管理范圍、項目不屬于備案機關(guān)管理權(quán)限的，備案機關(guān)應(yīng)當(dāng)在收到項目備案表之日起5個工作日內(nèi)一次性告知投資主體。逾期不告知的，自收到項目備案表之日起即為受理。

　　備案機關(guān)在受理項目備案表之日起7個工作日內(nèi)向投資主體出具備案通知書。

　　備案機關(guān)發(fā)現(xiàn)項目違反有關(guān)法律法規(guī)、違反有關(guān)規(guī)劃或政策、違反有關(guān)國際條約或協(xié)定、威脅或損害我國國家利益和國家安全的，應(yīng)當(dāng)在受理項目備案表之日起7個工作日內(nèi)向投資主體出具不予備案書面通知，并說明不予備案的理由。

　?。?）核準、備案的變更

　　已核準、備案的項目，發(fā)生下列情形之一的，投資主體應(yīng)當(dāng)在有關(guān)情形發(fā)生前向出具該項目核準文件或備案通知書的機關(guān)提出變更申請：

　?、偻顿Y主體增加或減少；

　?、谕顿Y地點發(fā)生重大變化；

　　③主要內(nèi)容和規(guī)模發(fā)生重大變化；

　?、苤蟹酵顿Y額變化幅度達到或超過原核準、備案金額的20%，或中方投資額變化1億美元及以上；

　?、菪枰獙椖亢藴饰募騻浒竿ㄖ獣嘘P(guān)內(nèi)容進行重大調(diào)整的其他情形。

　　核準機關(guān)應(yīng)當(dāng)在受理變更申請之日起20個工作日內(nèi)作出是否同意變更核準的書面決定。備案機關(guān)應(yīng)當(dāng)在受理變更申請之日起7個工作日內(nèi)作出是否同意變更備案的書面決定。

　?。?）核準、備案的效力和延期

　　屬于核準、備案管理范圍的項目，投資主體應(yīng)當(dāng)在項目實施前取得項目核準文件或備案通知書。項目實施前，是指投資主體或其控制的境外企業(yè)為項目投入資產(chǎn)、權(quán)益（已按照《企業(yè)境外投資管理辦法》第十七條辦理核準、備案的項目前期費用除外）或提供融資、擔(dān)保之前。

　　屬于核準、備案管理范圍的項目，投資主體未取得有效核準文件或備案通知書的，外匯管理、海關(guān)等有關(guān)部門依法不予辦理相關(guān)手續(xù)，金融企業(yè)依法不予辦理相關(guān)資金結(jié)算和融資業(yè)務(wù)。

　　核準文件、備案通知書有效期2年。確需延長有效期的，投資主體應(yīng)當(dāng)在有效期屆滿的30個工作日前向出出具該項目核準文件或備案通知書的機關(guān)提出延長有效期的申請。

　　核準機關(guān)應(yīng)當(dāng)在受理延期申請之日起20個工作日內(nèi)作出是否同意延長核準文件有效期的書面決定。備案機關(guān)應(yīng)當(dāng)在受理延期申請之日起7個工作日內(nèi)作出是否同意延長備案通知書有效期的書面決定。

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