一、 DBO合同發(fā)展歷程

　　合同作為工程項目實施和管理的重要手段和工具，在項目管理中具有獨特的、極其重要作用和意義。

　　在1999年FIDIC主要合同文本出版后不久，F(xiàn)IDIC開始收到關于需要新合同形式的回復。此種合同形式適用于如下項目：承包商不僅需要對設施的設計和施工負責，還要在設施移交給政府部門之前，對設施的長期運營負責，即DBO項目。

　　在FIDIC2004年年會上，DBO合同工作組主席Michael Mortimer-Hawkins對DBO合同設計的總體方針和工作計劃進行了介紹。在FIDIC2006年年會上，DBO合同工作組專門對DBO合同文本的具體內(nèi)容及實際應用進行了介紹。其指出DBO合同將包括通用條件、專用條件、流程圖、案例（Sample Form）和指引。在FIDIC2007年年會上，DBO合同的研討會版本發(fā)布。此合同版本不是以使用為目的，如果使用者將合同條件包含進他們自己的合同文件時，需要自負風險。在2008年，F(xiàn)IDIC將會出版DBO合同指南，其后將進行合同的翻譯工作。DBO合同第一版完全版將于2009年出版。

　　DBO合同被工程界稱為FIDIC金皮書（FIDIC Gold Book）根據(jù)目前DBO合同發(fā)布和出版情況，本文以DBO合同研討會版本為依據(jù)，對DBO合同的結構和條款進行研究

　　二、DBO合同結構研究

　　DBO合同研討會版本包括通用條件、專用條件和示范合同格式。由于通用條件具有普遍適用性，本文主要針對DBO合同的通用條件進行研究。

　　對DBO合同結構的研究，采取對比分析的方式，選取FIDIC黃皮書和英國的《PFI合同標準》作為對比合同。將上述三個合同的通用條件在同一張表中列出。對此種表格進行分析，并結合其他研究結果，得出DBO合同結構的特點如下：

　　與FIDIC黃皮書相比，DBO合同格式與其相同，包括20條和2個附錄。在條款順序上，這兩個合同的設置基本相同。同時，DBO合同盡量使用其他FIDIC合同文本中的術語和定義。因此，DBO合同遵循FIDIC合同的基本格式和基本原則，合同結構以FIDIC黃皮書為基礎，并與多邊開發(fā)銀行、某些歐洲組織的工作保持一致性。

　　與《PFI合同標準》相比，在條款順序上，DBO合同將《PFI合同標準》中相關的分條款盡可能的總結到一個條款中。這樣使文本看起來簡潔、流暢，對使用者來說也很方便。

　　三個合同文本具有差別的條款基本一致，這些條款為：第3條（業(yè)主代表）、第7~12條（工程設備、材料和工藝；開工日期、竣工和進度安排；設計-建設；運營服務；檢驗；缺陷）、第17~19條（風險分擔；意外風險；保險），以及《PFI合同標準》中的第18條合同終止、第19條服務期滿的資產(chǎn)處理、第22 條調(diào)查、服務期滿和合同終止等條款。

　　三、DBO合同條款研究

　　DBO合同分為設計、建設和運營三個階段。根據(jù)DBO合同內(nèi)容和第3節(jié)的分析，本節(jié)對DBO合同的第8、10、15~16、第17~19條的內(nèi)容，以及與服務期滿資產(chǎn)處理相關的條款進行分析。分析結論如下：

　　DBO合同期在設計-建設期的基礎上加上了運營服務期，并對“設計-建設期間”和“運營服務期間”做出了明確的規(guī)定。DBO合同在日期方面新增了一個“截止日”。“截止日”系指合同基本資料中列明的一段特定期間的結束日期，它在設計-建設竣工時間或者給與的延長期之后。如果超過截止日，合同有可能破裂。這與《PFI合同標準》中的“最后期限”（Long Stop Date）相似。即承包商在服務開始日后一定時間沒有開始服務，可能導致PFI合同的破裂，同時授予政府部門終止合同的權利。這個日期的設定是為了督促承包商，并對業(yè)主形成保護。但是DBO合同的終極目標是服務的提供，而此時點之后是合同的非正常終止，因此現(xiàn)實應用中，此條的使用應該慎重。

　　DBO合同中兩個重要的證書是“試運轉(zhuǎn)證書（Commissioning Certificate）”和“合同完成證書（Contract Completion Certificate）”�！霸囘\轉(zhuǎn)證書”與FIDIC其它合同文件中的“接收證書”相似，但是其不僅證明設計-建設的完成，同時給與運營服務的開始日期�！昂贤�完成證書”的頒布標志著承包商所有與設計、建設、運營有關的義務的完成。

　�。�1）與運營服務有關的規(guī)定

　　與運營服務有關的條款是FIDIC所有合同文件中的全新條款，以下三個方面需重視：

　　“運營許可證”（Operating Licence）是由業(yè)主頒發(fā)給承包商，以使承包商在運營服務階段自主免費使用工程設備以及維護設備。這是一個特許協(xié)議，由業(yè)主在發(fā)放中標函的同時發(fā)放給承包商，并在承包商接到中標函后的28天內(nèi)被作為合同文件的一部分。在頒發(fā)試運轉(zhuǎn)證書后，此協(xié)議自動生效，即此協(xié)議只在運營服務期內(nèi)有效。

　　“運營管理系統(tǒng)”（Operation Management System）系指由業(yè)主提供的一系列的工作程序和業(yè)主要求，包括關于合理實施運營服務的合同文件。承包商需要按照運營管理系統(tǒng)的要求履行運營服務，并按照維護計劃（Maintenance Plan）照顧設備。

　　“審計主體”（Auditing Body）系指一個在運營服務期間，根據(jù)運營管理系統(tǒng)對業(yè)主和承包商的進展進行審計和監(jiān)督的獨立公正的主體。審計主體由業(yè)主和承包商在運營服務開始前應聯(lián)合任命。如果雙方無法達成協(xié)議，應交由爭端裁決委員會進行任命，并通知相應雙方。DBO合同通過暫定金額對其進行支付。

　�。�2）終止

　　從表面上看，DBO合同與FIDIC黃皮書關于此條沒有太大的差別，但是此部分卻是DBO合同設計組討論最詳細的一部分，因為其隱含更深一層的意義。

　　FIDIC黃皮書對于終止的規(guī)定包括兩條：第15條允許業(yè)主因承包商違約或者為其自身的方便而終止合同；第16條允許承包商因業(yè)主違約或者對暫停的拖延而終止合同。但是承包商沒有因其自身的方便而終止合同的權利。

　　DBO合同在設計-建設期采取黃皮書的規(guī)定是適宜的。在運營服務期，一方因另一方違約而終止合同的權利仍然而且也應當存在。但是因其自身方便而終止合同的權利呢？DBO合同允許業(yè)主擁有此種權利，即15.5條的業(yè)主自主終止合同。但是其同時也規(guī)定：如果雇主為了自己實施工程或為了安排由其他承包商實施工程，則他將無權根據(jù)本款終止合同。DBO合同考慮了業(yè)主自主終止合同的原因，但是同時也對終止的目的性進行了限定。DBO合同不允許承包商擁有此種權利。這樣做是否公平、公正？這個問題需要時間的檢驗。

　　（3）風險重構

　　對于風險，DBO合同對傳統(tǒng)的FIDIC方式做了很多修改。首先，DBO合同將風險事件按邏輯順序進行排列，即風險-責任-義務-賠款-保險，這是對風險條款的重構。因此，按這個順序，DBO合同的第17~19條均是針對風險做出的規(guī)定。其次，DBO合同將風險事件從多個方面進行了劃分。第一層劃分是將所有的風險分為普通風險和例外風險（Exceptional Risks），即第17條和第18條。第二層劃分是對普通風險進行的劃分。從時間角度，將風險劃分為設計-建設期的潛在風險和運營期的潛在風險；從結果角度，將風險劃分為導致物理損害的風險和導致金融損失的風險。最后，DBO合同對設計-建設期和運營期的參與方的風險分配進行了詳細的規(guī)定。

　�。�4）服務期滿資產(chǎn)處理

　　DBO項目在運營服務結束前將會面臨服務期滿資產(chǎn)的處理。但是，DBO合同并沒有針對此問題進行相應的條款設置。《PFI合同標準》根據(jù)業(yè)主面臨的三種選擇，即承包商向業(yè)主轉(zhuǎn)移資產(chǎn)；業(yè)主重新對服務供應招標；如果資產(chǎn)無其他用途，業(yè)主無償將項目留給承包商，對此方面做出了詳細的規(guī)定。因此對于DBO合同的應用來說，應該完善與此有關的條款。

　　四、DBO合同應用前景

　　不僅國際工程領域展示了對DBO合同的需求，我國工程領域也正在展現(xiàn)對DBO合同的需求。例如香港的LPG加氣站。香港總共有53個LPG加氣站，其中12個是專用加氣站均在香港政府的控制下、在DBO合同下運作。

　　面臨我國對DBO合同的需求，對FIDIC金皮書-DBO合同結構和部分條款的初探是一種邏輯上的理性分析，有助于DBO合同各參與方更好的理解和管理合同。隨著DBO合同在工程中的使用，更多與DBO合同有關的現(xiàn)實問題將會顯現(xiàn)。屆時，根據(jù)現(xiàn)實問題再去對DBO合同進行分析將是對實踐的一種升華。