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正確處理工程索賠

2008-06-23 14:52    【  【打印】【我要糾錯(cuò)】

  索賠是合法的所有者,根據(jù)自己的權(quán)利提出對(duì)某一有關(guān)資格、財(cái)務(wù)、金錢等方面的正當(dāng)?shù)臋?quán)力要求,是社會(huì)科學(xué)和自然科學(xué)融為一體的邊緣學(xué)科,它涉及到商貿(mào)、財(cái)會(huì)、法律、公共關(guān)系和工程技術(shù)、工程管理等諸多專業(yè)學(xué)科。在國(guó)際工程承包中,工程索賠是經(jīng)常大量發(fā)生且普遍存在的管理業(yè)務(wù),是受損一方維護(hù)自身合法利益的權(quán)利。

  一、工程索賠的概念及分類

  索賠是在工程承包合同履行中,當(dāng)事人一方由于另一方未履行合同所規(guī)定的義務(wù)而遭受損失時(shí),向另一方提出賠償要求的行為。在實(shí)際工作中,"索賠"是雙向的,建設(shè)單位和施工單位都可能提出索賠要求。通常情況下,索賠是指承包商(施工單位)在合同實(shí)施過(guò)程中,對(duì)非自身原因造成的工程延期、費(fèi)用增加而要求業(yè)主給予補(bǔ)償損失的一種權(quán)利要求。而業(yè)主(建設(shè)單位)對(duì)于屬于施工單位應(yīng)承擔(dān)責(zé)任造成的,且實(shí)際發(fā)生了損失,向施工單位要求賠償,稱為反索賠。索賠的性質(zhì)屬于經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償行為,而不是懲罰。索賠在一般情況下都可以通過(guò)協(xié)商方式友好解決,若雙方無(wú)法達(dá)成妥協(xié)時(shí),爭(zhēng)議可通過(guò)仲裁解決。

  索賠可以從不同的角度、按不同的標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行以下分類:

  1.按索賠發(fā)生的原因分類

  如施工準(zhǔn)備、進(jìn)度控制、質(zhì)量控制、費(fèi)用控制及管理等原因引起的索賠,這種分類能明確指出每一項(xiàng)索賠的根源所在,使業(yè)主和工程師便于審核分析。

  2.按索賠的目的分類

  可分為工期索賠和費(fèi)用索賠。工期索賠就是要求業(yè)主延長(zhǎng)施工時(shí)間,使原規(guī)定的工程竣工日期順延,從而避免了違約罰金的發(fā)生;費(fèi)用索賠就是要求業(yè)主或承包商雙方補(bǔ)償費(fèi)用損失,進(jìn)而調(diào)整合同價(jià)款。

  3.按索賠的依據(jù)分類

  可分為合同規(guī)定的索賠、非合同規(guī)定的索賠。合同規(guī)定的索賠是指索賠涉及的內(nèi)容在合同文件中能夠找到依據(jù),業(yè)主或承包商可以據(jù)此提出索賠要求。這種索賠不太容易發(fā)生爭(zhēng)議;非合同規(guī)定的索賠是指索賠涉及的內(nèi)容在合同文件中沒(méi)有專門的文字?jǐn)⑹,但可以根?jù)該合同某些條款的含義,推論出一定的索賠權(quán)。

  4.按索賠的有關(guān)當(dāng)事人分類

  可分為承包商同業(yè)主之間的索賠;總承包商同分承包商之間的索賠;承包商同供應(yīng)商之間的索賠;承包商向保險(xiǎn)公司、運(yùn)輸公司的索賠等。

  5.按索賠的業(yè)務(wù)性質(zhì)分類

  可分為工程索賠和商務(wù)索賠。工程索賠是指涉及工程項(xiàng)目建設(shè)中施工條件或施工技術(shù)、施工范圍等變化引起的索賠,一般發(fā)生頻率高,索賠費(fèi)用大;商務(wù)索賠是指實(shí)施工程項(xiàng)目過(guò)程中的物資采購(gòu)、運(yùn)輸、保管等方面活動(dòng)引起的索賠事項(xiàng)。

  6.按索賠的處理方式分類

  可分為單項(xiàng)索賠和總索賠。單項(xiàng)索賠就是采取一事一索賠的方式,即按每一件索賠事項(xiàng)發(fā)生后,報(bào)送索賠通知書,編報(bào)索賠報(bào)告,要求單項(xiàng)解決支付,不與其他的索賠事項(xiàng)混在一起;總索賠,又稱綜合索賠或一攬子索賠,即對(duì)整個(gè)工程(或某項(xiàng)工程)中所發(fā)生的數(shù)起索賠事項(xiàng),綜合在一起進(jìn)行索賠。

  二、工程索賠的產(chǎn)生原因

  在工程建設(shè)中索賠是經(jīng)常發(fā)生的,其主要原因有:

  1.設(shè)計(jì)方面

  在工程施工階段發(fā)生設(shè)計(jì)與實(shí)際間的差異等原因?qū)е碌墓こ添?xiàng)目在工期、人工、材料等方面的索賠。

  2.施工合同方面

  在施工過(guò)程中雙方在簽訂施工合同時(shí)未能充分考慮和明確各種因素對(duì)工程建設(shè)的影響,致使施工合同在履行中出現(xiàn)這樣那樣的矛盾,從而引起施工索賠。

  3.意外風(fēng)險(xiǎn)和不可預(yù)見(jiàn)因素

  在施工過(guò)程中,發(fā)生了如地震、臺(tái)風(fēng)、流沙泥、地質(zhì)斷層、天然溶洞、沉陷和地下構(gòu)筑物等等引起的施工索賠。

  4.不依法履行施工合同

  承發(fā)包雙方在履行施工合同的過(guò)程中往往因一些意見(jiàn)分歧和經(jīng)濟(jì)利益驅(qū)動(dòng)等人為因素,不嚴(yán)格執(zhí)行合同文件而引起的施工索賠。

  三、工程索賠的處理原則及程序

  1.工程索賠的處理原則

  按照我國(guó)建設(shè)部、財(cái)政部下達(dá)的通用條款,規(guī)定按以下原則進(jìn)行索賠:

  (1)索賠必須以合同為依據(jù)。遇到索賠事件時(shí),工程師必須以完全獨(dú)立的身份,站在客觀公正的立場(chǎng)上審查索賠要求的正當(dāng)性,以合同為依據(jù)來(lái)公平處理合同雙方的利益糾紛。根據(jù)我國(guó)有關(guān)規(guī)定,合同文件能互相解釋、互為說(shuō)明,除合同另有約定外,其組成和解釋順序如下:

 、俦竞贤瑓f(xié)議書;

 、谥袠(biāo)通知書;

 、弁稑(biāo)書及其附件;

 、鼙竞贤瑢S脳l款;

 、荼竞贤ㄓ脳l款;

 、迾(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范及有關(guān)技術(shù)文件;

 、邎D紙;

 、喙こ塘壳鍐危

 、峁こ虉(bào)價(jià)單或預(yù)算書。

 。2)必須注意資料的積累。積累一切可能涉及索賠論證的資料,做到處理索賠時(shí)以事實(shí)和數(shù)據(jù)為依據(jù)。

 。3)及時(shí)、合理地處理索賠。索賠發(fā)生后,必須依據(jù)合同的準(zhǔn)則及時(shí)地對(duì)索賠進(jìn)行處理,盡量將單項(xiàng)索賠在執(zhí)行過(guò)程中陸續(xù)加以解決。

 。4)加強(qiáng)索賠的前瞻性。在工程的實(shí)施過(guò)程中,應(yīng)對(duì)可能引起的索賠進(jìn)行預(yù)測(cè),及時(shí)采取補(bǔ)救措施,避免過(guò)多索賠事件的發(fā)生。

  2.工程索賠的處理程序

  在工程項(xiàng)目施工階段,每出現(xiàn)一個(gè)索賠事件,都應(yīng)按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定、慣例和工程項(xiàng)目合同條件的規(guī)定,認(rèn)真及時(shí)地協(xié)商解決。施工單位應(yīng)按下列程序以書面形式向建設(shè)單位索賠:詳見(jiàn)圖1.

  四、工期索賠的處理原則及計(jì)算方法

  1.工期索賠的處理原則

 。1)不同類型工程拖期的處理原則。工程拖期可以分為"可原諒的拖期"和"不可原諒的拖期".可原諒的拖期是由于非承包商原因造成的工程拖期,不可原諒的拖期一般是承包商的原因而造成的工程拖期。這兩類工程拖期的處理原則及結(jié)果均不同。

 。2)共同延誤下的工期索賠的處理原則在實(shí)際施工過(guò)程中,工期拖期很少是只由一方造成的,往往是兩、三種原因同時(shí)發(fā)生(或相互作用)而形成的,故稱為"共同延誤".在這種情況下,要具體分析哪一種情況延誤是有效的,應(yīng)依據(jù)以下原則:

  ①首先判斷造成拖期的哪一種原因是最先發(fā)生的,即確定"初始延誤"者,它應(yīng)對(duì)工程拖期負(fù)責(zé)。在初始延誤發(fā)生作用期間,其他并發(fā)的延誤者不承擔(dān)拖期責(zé)任。

  ②如果初始延誤者是業(yè)主,則在業(yè)主造成的延誤期內(nèi),承包商既可得到工期延長(zhǎng),又可得到經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償。

 、廴绻跏佳诱`者是客觀原因,則在客觀因素發(fā)生影響的時(shí)間段內(nèi),承包商可以得到工期延長(zhǎng),但很難得到費(fèi)用補(bǔ)償。

  2.工期索賠的計(jì)算方法

  工期索賠一般采用分析法進(jìn)行計(jì)算,主要依據(jù)合同規(guī)定的總工期計(jì)劃、進(jìn)度計(jì)劃,以及雙方共同認(rèn)可的對(duì)工期修改文件、調(diào)整計(jì)劃和受干擾后實(shí)際工程進(jìn)度記錄,如施工日記、工程進(jìn)度表等。

  五、費(fèi)用索賠的處理原則及計(jì)算方法

  費(fèi)用索賠以補(bǔ)償實(shí)際損失為原則,實(shí)際損失包括直接損失和間接損失兩個(gè)方面。

  1.費(fèi)用索賠的處理原則

  在確定賠償金額時(shí),應(yīng)遵循下述兩個(gè)原則:所有賠償金額都應(yīng)該是施工單位為履行合同所必須支出的費(fèi)用;按此金額賠償后,應(yīng)使施工單位恢復(fù)到未發(fā)生事件前的財(cái)務(wù)狀況。即施工單位不致因索賠事件而遭受任何損失,但也不得因索賠事件而獲得額外收益。

  從上述原則可以看出,索賠金額是用于賠償施工單位因索賠事件而受到的實(shí)際損失,而不考慮利潤(rùn)。所以索賠金額計(jì)算的基礎(chǔ)是成本,即用索賠事件影響所發(fā)生的成本減去事件影響前所應(yīng)有的成本,其差值即為賠償金額。

延伸閱讀:正確 處理 工程
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