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談工程總承包中分包單位的法律地位及責(zé)任

2008-09-23 16:55    【  【打印】【我要糾錯(cuò)】

  一、案件背景

  天津某生產(chǎn)企業(yè)(下稱“業(yè)主”)將新建廠房項(xiàng)目(包括廠房及辦公樓,下稱“工程項(xiàng)目”)以工程總承包方式發(fā)包給一設(shè)計(jì)單位(下稱“工程總承包單位”),2005年4月18日工程總承包單位將其承包范圍中除樁基、主體鋼結(jié)構(gòu)以外的土建、安裝工程施工任務(wù)

  分包給某建筑企業(yè)(下稱“施工單位”)承建,樁基、鋼結(jié)構(gòu)由工程總承包單位另行發(fā)包。為此,工程總承包單位與施工單位簽訂了施工合同,合同約定的開工日期為2005年3月29日,竣工日期為2005年11月20日;并約定除尾項(xiàng)工程外,工程竣工驗(yàn)收合格后,施工單位應(yīng)向工程總承包單位提交結(jié)算文件進(jìn)行結(jié)算。

  施工合同簽訂后,施工單位按約進(jìn)場(chǎng)施工,2005年10月8日業(yè)主啟用聯(lián)合廠房進(jìn)行生產(chǎn)設(shè)備安裝,2005年11月28日啟用辦公室辦公使用,于2006年1月18日至20日開始試生產(chǎn);2006年3月15日,現(xiàn)場(chǎng)門衛(wèi)正式由業(yè)主接管并由各方成立驗(yàn)收小組著手準(zhǔn)備對(duì)工程正式驗(yàn)收。2006年4月4日業(yè)主全面對(duì)整個(gè)工程進(jìn)行接收,但直至2006年7月2日施工單位提起仲裁時(shí)整個(gè)工程項(xiàng)目仍未進(jìn)行竣工驗(yàn)收。

  在施工合同履行過程中,工程總承包單位與施工單位因竣工時(shí)間與工程價(jià)款結(jié)算發(fā)生爭(zhēng)議,2006年3月26日,施工單位向工程總承包單位遞交了結(jié)算文件,工程總承包單在收到的結(jié)算文件后50天內(nèi)未對(duì)施工單位的結(jié)算文件作任何答復(fù),于2006年6月28日,施工單位向工程總承包單位人發(fā)出終止合同通知書。

  2006年7月2日,按照施工合同約定的仲裁條款,施工單位向天津仲裁委員會(huì)提起仲裁請(qǐng)求,要求終止施工合同,并要求工程總承包單位支付工程款及拖欠工程款利息,工程總承包單位則以整個(gè)工程未經(jīng)竣工驗(yàn)收,施工單位應(yīng)與工程承包單位一起向業(yè)主承擔(dān)整個(gè)工程逾期竣工的連帶責(zé)任,施工單位無權(quán)要求結(jié)算并提起反請(qǐng)求要求施工單位承擔(dān)逾期完工的責(zé)任。

  本案的主要爭(zhēng)議焦點(diǎn)在于:

  1、施工合同中約定的“工程竣工驗(yàn)收合格后,施工單位應(yīng)向工程總承包單位提交結(jié)算文件進(jìn)行結(jié)算”中的“工程竣工驗(yàn)收合格”是指整個(gè)工程竣工驗(yàn)收合格還是施工單位承包范圍內(nèi)工程竣工驗(yàn)收合格?

  2、工程項(xiàng)目未經(jīng)正式驗(yàn)收程序,業(yè)主提前使用,如何確定具體竣工時(shí)間?

  筆者認(rèn)為,要解決上述案件中兩個(gè)爭(zhēng)議焦點(diǎn)問題,必須首先明確采用工程總承包模式中,工程總承包單位與承建施工任務(wù)的施工單位之間的法律關(guān)系,以及各自應(yīng)該承擔(dān)的責(zé)任。其次要認(rèn)定工程在未經(jīng)竣工驗(yàn)收,業(yè)主提前使用整個(gè)工程,分包工程竣工時(shí)間的認(rèn)定。

  二、工程總承包中工程總承包單位與分包單位的法律關(guān)系及各自應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任

  1、工程總承包的概念我國(guó)《建筑法》第24條規(guī)定:“提倡對(duì)建筑工程實(shí)行總承包,禁止將建筑工程肢解發(fā)包。建筑工程的發(fā)包單位可以將建筑工程的勘察、設(shè)計(jì)、施工、設(shè)備采購(gòu)一并發(fā)包給一個(gè)工程總承包單位,也可以將建筑工程勘察、設(shè)計(jì)、施工、設(shè)備采購(gòu)的一項(xiàng)或者多項(xiàng)發(fā)包給一個(gè)工程總承包單位;但是,不得將應(yīng)當(dāng)由一個(gè)承包單位完成的建筑工程肢解成若干部分發(fā)包給幾個(gè)承包單位!卑凑战ㄔO(shè)部《關(guān)于培育發(fā)展工程總承包和工程項(xiàng)目管理企業(yè)的指導(dǎo)意見》(建市[2003]30號(hào))的規(guī)定,工程總承包是指從事工程總承包的企業(yè)受業(yè)主委托,按照合同約定對(duì)工程項(xiàng)目的勘察、設(shè)計(jì)、采購(gòu)、施工、試運(yùn)行(竣工驗(yàn)收)等實(shí)行全過程或若干階段的承包。

  2、工程總承包的基本特征我國(guó)《建筑法》第29條規(guī)定能夠:“建筑工程總承包單位可以將承包工程中的部分工程發(fā)包給具有相應(yīng)資質(zhì)條件的分包單位;但是,除總承包合同中約定的分包外,必須經(jīng)建設(shè)單位認(rèn)可。施工總承包的,建筑工程主體結(jié)構(gòu)的施工必須由總承包單位自行完成。建筑工程總承包單位按照總承包合同的約定對(duì)建設(shè)單位負(fù)責(zé);分包單位按照分包合同的約定對(duì)總承包單位負(fù)責(zé)?偝邪鼏挝缓头职鼏挝痪头职こ虒(duì)建設(shè)單位承擔(dān)連帶責(zé)任。禁止總承包單位將工程分包給不具備相應(yīng)資質(zhì)條件的單位。禁止分包單位將其承包的工程再分包!

  筆者認(rèn)為,依據(jù)我國(guó)《建筑法》第24條、第29條規(guī)的,工程總承包具有下列基本特征:

 。1)工程總承包企業(yè)按照合同約定對(duì)工程項(xiàng)目的質(zhì)量、工期、造價(jià)等向業(yè)主負(fù)責(zé)。

  (2)工程總承包企業(yè)可依法將所承包工程中的部分工作發(fā)包給具有相應(yīng)資質(zhì)的分包企業(yè);分包企業(yè)按照分包合同的約定對(duì)總承包企業(yè)負(fù)責(zé)。

  (3)工程總承包企業(yè)可以將建筑工程的勘察、設(shè)計(jì)、施工、設(shè)備采購(gòu)一并發(fā)包給一個(gè)工程總承包單位,也可以將建筑工程勘察、設(shè)計(jì)、施工、設(shè)備采購(gòu)的一項(xiàng)或者多項(xiàng)發(fā)包給一個(gè)工程總承包單位。

 。4)不得將應(yīng)當(dāng)由一個(gè)承包單位完成的建筑工程肢解成若干部分發(fā)包給幾個(gè)承包單位。

  3、本案中工程總承包單位與施工單位之間為總分包關(guān)系,施工單位僅就承包范圍內(nèi)的工程承擔(dān)責(zé)任。

  中工程總承包單位以工程總承包方式承包了業(yè)主新廠建設(shè)工程的設(shè)計(jì)及施工任務(wù),是該工程的工程總承包單位。工程總承包單位將部分土建、安裝工程分包給施工單位承建,施工單位僅是總承包單位選定的土建、安裝工程施工單位之一。筆者認(rèn)為,本案中工程總承包單位與施工單位之間的關(guān)系完全符合我國(guó)《建筑法》第24、29條的有關(guān)規(guī)定,即工程總承包單位與施工單位之間為總分包關(guān)系,工程總承包單位就整個(gè)工程向業(yè)主承擔(dān)責(zé)任,施工單位僅應(yīng)就承包范圍內(nèi)的分包工程向工程總承包單位承擔(dān)責(zé)任,同時(shí)施工單位應(yīng)就承包范圍內(nèi)分包工程與工程總承包單位一起向業(yè)主承擔(dān)連帶責(zé)任。可以明確的是,施工單位無論是向工程總承包單位還是向業(yè)主均僅就承包范圍內(nèi)的分包工程承擔(dān)責(zé)任。

  因此,筆者認(rèn)為,雖然工程總承包單位與施工單位簽訂的施工合同中“除尾項(xiàng)工程外,工程竣工驗(yàn)收合格”,可以理解為整個(gè)工程竣工驗(yàn)收合格,也可以理解為分包工程竣工驗(yàn)收合格,但在未有明確約定該處“竣工驗(yàn)收合格”是指整個(gè)工程竣工驗(yàn)收合格的情況下,按照施工單位僅應(yīng)就承包范圍內(nèi)的分包工程承擔(dān)責(zé)任的基本原則,本案中工程總承包單位與施工單位簽訂的施工合同中約定的“工程竣工驗(yàn)收合格”應(yīng)理解為施工單位承包范圍內(nèi)分包工程竣工驗(yàn)收合格,而非整個(gè)工程的竣工驗(yàn)收合格。當(dāng)然筆者認(rèn)為,在工程總承包或施工總承包模式中,如果分包合同要以工程竣工驗(yàn)收合格作為提交結(jié)算文件的前提條件,最好明確約定是整個(gè)工程竣工驗(yàn)收合格還是分包工程竣工驗(yàn)收合格,以避免產(chǎn)生不必要的爭(zhēng)議。

  三、工程在未經(jīng)竣工驗(yàn)收,業(yè)主提前使用整個(gè)工程,分包工程竣工時(shí)間的認(rèn)定

  我國(guó)《建筑法》第61條第2款規(guī)定:“建筑工程竣工經(jīng)驗(yàn)收合格后,方可交付使用;未經(jīng)驗(yàn)收或者驗(yàn)收不合格的,不得交付使用!北景钢姓麄(gè)工程未經(jīng)竣工驗(yàn)收,業(yè)主就提前使用,按照《最高人民法院關(guān)于審理建設(shè)工程施工合同糾紛案件適用法律問題的解釋》(下稱“司法解釋”)第14條規(guī)定:“當(dāng)事人對(duì)建設(shè)工程實(shí)際竣工日期有爭(zhēng)議的,按照以下情形分別處理:

  (一)建設(shè)工程經(jīng)竣工驗(yàn)收合格的,以竣工驗(yàn)收合格之日為竣工日期;

 。ǘ┏邪艘呀(jīng)提交竣工驗(yàn)收?qǐng)?bào)告,發(fā)包人拖延驗(yàn)收的,以承包人提交驗(yàn)收?qǐng)?bào)告之日為竣工日期;

 。ㄈ┙ㄔO(shè)工程未經(jīng)竣工驗(yàn)收,發(fā)包人擅自使用的,以轉(zhuǎn)移占有建設(shè)工程之日為竣工日期。”司法解釋適用的范圍為建設(shè)工程施工合同,是否能適用為工程總承包合同,以及能否適用于本案中工程總承包單位與施工單位之間施工合同關(guān)系。

  筆者認(rèn)為,雖然司法解釋是針對(duì)審理建設(shè)工程施工合同糾紛案件出臺(tái)的,并未明確是否適用于處理工程總承包合同糾紛,但司法解釋的仍然可以適用于處理工程總承包合同糾紛。筆者的理由是,工程總承包合同實(shí)際實(shí)際上包含了下述幾種合同關(guān)系,即勘查合同關(guān)系、設(shè)計(jì)合同關(guān)系、施工合同關(guān)系、采購(gòu)合同關(guān)系,因此工程總承包中的糾紛中有關(guān)施工合同糾紛應(yīng)適用司法解釋。至于本案中工程總承包單位與施工單位之間的法律關(guān)系屬建設(shè)工程施工合同關(guān)系,理應(yīng)適用司法解釋。

  按照司法解釋第14條規(guī)定,本案中整個(gè)工程的竣工時(shí)間應(yīng)以業(yè)主轉(zhuǎn)移占有整個(gè)工程之日作為實(shí)際竣工日期。那么,本案中到底應(yīng)從何時(shí)認(rèn)定“擅自使用”?應(yīng)以哪個(gè)時(shí)間點(diǎn)為“轉(zhuǎn)移占有之日”即“竣工日期”?

  有人認(rèn)為司法解釋中“擅自使用”是指發(fā)包人未經(jīng)承包人同意而使用工程,如果發(fā)包人使用工程獲得了承包人的同意,就不應(yīng)該認(rèn)定為“擅自使用”。筆者認(rèn)為,這是對(duì)司法解釋中“擅自使用”的誤解,司法解釋中的“擅自使用”是相對(duì)于《建筑法》第61條的規(guī)定,在工程未經(jīng)竣工驗(yàn)收或竣工驗(yàn)收不合格的情況下,業(yè)主對(duì)工程進(jìn)行使用的行為。所謂“使用”,就是利用該工程的使用功能的行為。對(duì)于廠房來說,就是用廠房來安裝設(shè)備、組織生產(chǎn);對(duì)于辦公樓,就是用作辦公場(chǎng)所開展辦公活動(dòng);對(duì)于住宅,就是搬入住房進(jìn)行生活起居。因此,業(yè)主在車間內(nèi)進(jìn)行設(shè)備安裝活動(dòng)就是對(duì)廠房的使用行為,搬入辦公樓辦公,就是對(duì)辦公樓的使用行為。本案中,2005年10月8日業(yè)主啟用聯(lián)合廠房進(jìn)行生產(chǎn)設(shè)備安裝,2005年11月28日啟用辦公室辦公使用,2006年3月15日,現(xiàn)場(chǎng)門衛(wèi)正式由業(yè)主接管并由各方成立驗(yàn)收小組著手準(zhǔn)備對(duì)工程正式驗(yàn)收。2006年4月4日業(yè)主全面對(duì)整個(gè)工程進(jìn)行接收。因此應(yīng)認(rèn)定施工單位承包范圍內(nèi)的分包工程于2005年11月28日已經(jīng)竣工,整個(gè)工程于2006年4月4日也已經(jīng)竣工。

  四、問題及建議在工程總承包模式中,設(shè)計(jì)單位作為工程總承包單位的情況下,工程總承包單位本身不承擔(dān)具體的施工任務(wù),而將是將工程施工任務(wù)分包給一個(gè)或幾個(gè)施工單位承建。

  在工程總承包單位將施工任務(wù)分包給幾個(gè)施工單位承建的情況下,由于整個(gè)工程竣工驗(yàn)收是由業(yè)主與工程總承包單位來進(jìn)行,而通常工程總承包單位、業(yè)主、分包單位不會(huì)針對(duì)分包工程進(jìn)行專門的竣工驗(yàn)收,如果工程總承包單位怠于向業(yè)主提請(qǐng)竣工驗(yàn)收,則分包工程的實(shí)際竣工時(shí)間往往難以確定。即使工程總承包單位在整個(gè)工程竣工后,及時(shí)向業(yè)主提前工程竣工驗(yàn)收,則也只能將整個(gè)工程竣工的時(shí)間視為分包工程的竣工時(shí)間,這與分包單位僅應(yīng)就承包范圍內(nèi)的分包工程承擔(dān)責(zé)任的原則不符。除分包合同明確約定分包工程的竣工時(shí)間以整個(gè)工程的竣工時(shí)間為竣工時(shí)間外,如果一方面要求分包單位僅應(yīng)就承包范圍內(nèi)的分包工程承擔(dān)責(zé)任,一方面又實(shí)際上以整個(gè)工程竣工時(shí)間作為分包工程的竣工時(shí)間,對(duì)于分包單位來說顯屬不公。

  因此,筆者建議,除分包合同明確約定分包工程的竣工時(shí)間以整個(gè)工程的竣工時(shí)間為竣工時(shí)間外,為了避免以整個(gè)工程竣工時(shí)間作為分包工程竣工時(shí)間而對(duì)分包單位不公的情況,在分包合同中應(yīng)對(duì)分包工程的竣工時(shí)間以及分包工程的驗(yàn)收進(jìn)行專門的約定,即約定在分包工程完工后,由業(yè)主、工程總承包單位、監(jiān)理單位對(duì)分包工程進(jìn)行專門的竣工驗(yàn)收程序。

延伸閱讀:工程 總承包 分包
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