（1）舉行首次會議

　　與受審核方管理層，或者（適當(dāng)時(shí)）與受審核的職能或過程的負(fù)責(zé)人召開首次會議。首次會議應(yīng)由審核組長主持，首次會議的目的是：

　�、俅_認(rèn)審核計(jì)劃；

　�、诤喴�介紹審核活動如何實(shí)施；

　　③確認(rèn)溝通渠道；④向受審核方提供詢問的機(jī)會。

　　許多情況下，如在小型組織的內(nèi)部審核中，首次會議可簡單地包括對郎將實(shí)施的審核的溝通和對審核性質(zhì)的解釋。

　　對于其他審核情況，會議應(yīng)是正式的，并保持記錄，包括出席人員的記錄。

　�。�2）審核中的溝通

　　據(jù)審核的范圍和復(fù)雜程度，在審核中可能有必要對審核組內(nèi)部以及審核組與受審核方之間的溝通作出正式安排。

　　在審核中收集的證據(jù)顯示有緊急的和重大的風(fēng)險(xiǎn)（如安全、環(huán)境或質(zhì)量方面）時(shí)，應(yīng)及時(shí)報(bào)告受審核方，適當(dāng)時(shí)向?qū)徍宋�托方�?bào)告。對于超出審核范圍之外的引起關(guān)注的問題，應(yīng)指出并向?qū)徍私M長報(bào)告，可能時(shí)，向?qū)徍宋�托方和受審核方通�?bào)。

　　當(dāng)獲得的審核證據(jù)表明不能達(dá)到審核目的時(shí)，審核組長應(yīng)向?qū)徍宋�托方和受審核方�?bào)告理由以確定適當(dāng)?shù)拇胧�。這些措施可以包括重新確認(rèn)或修改審核計(jì)劃、改變審核目的、審核范圍或終止審核。

　　隨著現(xiàn)場審核的進(jìn)展，若出現(xiàn)需要改變審核范圍的任何情況，應(yīng)經(jīng)審核委托方和（適當(dāng)時(shí)）受審核：方的評審和批準(zhǔn)。

　�。�3）向?qū)Ш陀^察員的作用和職責(zé)

　　向?qū)Ш陀^察員可以與審核組同行，但不是審核組成員，不應(yīng)影響或干擾審核的實(shí)施。受審核方指派的向?qū)��?yīng)協(xié)助審核組并且根據(jù)審核組長的要求行動。他們的職責(zé)可包括：

　�、俳�立聯(lián)系并安排面談時(shí)間；

　　②安排對場所或組織的特定部分的訪問；

　　③確保審核組成員了解和遵守有關(guān)場所的安全規(guī)則和安全程序；

　　④代表受審核方對審核進(jìn)行見證；

　�、菰谑占�信息的過程中，作出澄清或提供幫助。

　　（4）信息的收集和證實(shí)

　　在審核中，與審核目的、范圍和準(zhǔn)則有關(guān)的信息，包括與職能、活動和過程間接口有關(guān)的信息，應(yīng)通過適當(dāng)?shù)某闃舆M(jìn)行收集并證實(shí)。只有可證實(shí)的信息方可作為審核證據(jù)。審核證據(jù)應(yīng)予以記錄。

　　審核證據(jù)基于可獲得信息的樣本。因此，在審核中存在不確定因素，依據(jù)審核結(jié)論采取措施的人員應(yīng)意識到這種不確定性。

　　收集信息的方法包括：面談、對活動的觀察、文件評審。

　�。�5）形成審核發(fā)現(xiàn)

　　應(yīng)對照審核準(zhǔn)則評價(jià)審核證據(jù)以形成審核發(fā)現(xiàn)。審核發(fā)現(xiàn)能表明符合或不符合審核準(zhǔn)則。當(dāng)審核目的有規(guī)定時(shí)，審核發(fā)現(xiàn)能識別改進(jìn)的機(jī)會。

　　審核組應(yīng)根據(jù)需要在審核的適當(dāng)階段共同評審審核發(fā)現(xiàn)。

　　應(yīng)匯總與審核準(zhǔn)則的符合情況，指明所審核的場所、職能或過程。如果審核計(jì)劃有規(guī)定，還應(yīng)記錄具體的符合的審核發(fā)現(xiàn)和支持的證據(jù)。

　　應(yīng)記錄不符合和支持的審核證據(jù)�？梢詫Σ环�合進(jìn)行分級。應(yīng)與受審核方一起評審不符合，以確認(rèn)審核證據(jù)的準(zhǔn)確性，并使受審核方理解不符合。應(yīng)努力解決對審核證據(jù)和（或）審核發(fā)現(xiàn)有分歧的問題，}}記錄尚未解決的問題。

　�。�6）準(zhǔn)備審核結(jié)論

　　在末次會議前，審核組應(yīng)討論以下內(nèi)容：

　�、籴槍�審核目的，評審審核發(fā)現(xiàn)以及在審核過程中所收集的其他適當(dāng)信息；

　�、诳紤]審核過程中固有的不確定因素，對審核結(jié)論達(dá)成一致；

　�、廴绻麑徍四康挠幸�(guī)定，準(zhǔn)備建議性意見。

　�。�7）舉行末次會議

　　末次會議應(yīng)由審核組長主持，并以受審核方能夠理解和認(rèn)同的方式提出審核發(fā)現(xiàn)和結(jié)論，適當(dāng)時(shí)，雙方就受審核方提出的糾正和預(yù)防措施計(jì)劃的時(shí)間表達(dá)成共識。參加末次會議的人員應(yīng)包括受審核方，也可包括審核委托方和其他方。必要時(shí)，審核組長應(yīng)告知受審核方在審核過程中遇到的可能降低審核結(jié)果可信程度的情況。

　　在許多情況下，如在小型組織的內(nèi)部審核中，末次會議可以只包括溝通審核發(fā)現(xiàn)和結(jié)論。

　　對于其他審核情況，會議應(yīng)是正式的并保持記錄，包括出席人員的記錄。

　　審核組和受審核方應(yīng)就有關(guān)審核發(fā)現(xiàn)和結(jié)論的不同意見進(jìn)行討論，并盡可能予以解決。如果未能解：，應(yīng)記錄所有的意見。

　　如果審核目的有規(guī)定，應(yīng)提出改進(jìn)的建議，并強(qiáng)調(diào)該建議沒有約束性。