例一：“采購(gòu)”過(guò)程的審核

　　1.P（計(jì)劃、準(zhǔn)則、規(guī)定）查受審核方對(duì)供方進(jìn)行選擇、評(píng)價(jià)、重新評(píng)價(jià)的準(zhǔn)則和產(chǎn)品驗(yàn)收準(zhǔn)則。

　　2.D（按計(jì)劃或規(guī)定執(zhí)行）分層抽查受審核方對(duì)供方的評(píng)價(jià)記錄，檢查其評(píng)價(jià)是否客觀，證據(jù)是否充分，包括：

　�。�1）查對(duì)供方進(jìn)行重新評(píng)價(jià)而需要準(zhǔn)備的質(zhì)量記錄（初審時(shí)）及重新評(píng)價(jià)記錄（監(jiān)督審核時(shí)）；

　　（2）查采購(gòu)文件對(duì)產(chǎn)品質(zhì)量要求的表述是否準(zhǔn)確、清楚；

　　（3）查驗(yàn)收的實(shí)施。

　　3.C（自我檢查）查主管部門(mén)如何對(duì)采購(gòu)的實(shí)施部門(mén)或人員的工作進(jìn)行監(jiān)測(cè)（檢查），檢查其是否按規(guī)定的頻次進(jìn)行，檢查結(jié)果的記錄是否反映了采購(gòu)人員的工作過(guò)程。

　　4.A（處置、改進(jìn)）如有在合格供方名單外采購(gòu)或不按準(zhǔn)則驗(yàn)收的情況，是否采取了糾正或糾正措施。

　　例二：“檢驗(yàn)過(guò)程”（以制造業(yè)進(jìn)貨檢驗(yàn)|建設(shè)工程教育網(wǎng)|為例）的審核：

　　1.P（計(jì)劃、準(zhǔn)則、規(guī)定）查檢驗(yàn)計(jì)劃、規(guī)程及產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)，各類(lèi)原材料、零部件、外協(xié)件檢驗(yàn)試驗(yàn)項(xiàng)目、方法、抽檢的數(shù)量、合格判斷準(zhǔn)則是否明確，并從專(zhuān)業(yè)角度判斷試驗(yàn)項(xiàng)目是否合理。

　　2.D（按計(jì)劃或規(guī)定執(zhí)行）采取分層抽樣的方法，查各類(lèi)材料（零部件、外協(xié)件）的檢驗(yàn)、試驗(yàn)記錄和報(bào)告，包括：

　�。�1）對(duì)照進(jìn)貨臺(tái)帳檢查是否按批次檢驗(yàn)；

　�。�2）檢驗(yàn)項(xiàng)目是否齊全，抽檢數(shù)是否準(zhǔn)確；

　　（3）原始記錄中的檢測(cè)數(shù)據(jù)是否可靠；

　　（4）試驗(yàn)報(bào)告中的數(shù)據(jù)與原始記錄的計(jì)算結(jié)果是否一致，對(duì)照產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)檢查結(jié)論是否正確；

　�。�5）對(duì)不合格是否進(jìn)行加倍試驗(yàn)（有加倍試驗(yàn)要求的），追查加倍試驗(yàn)的結(jié)果；

　�。�6）對(duì)允許緊急放行的產(chǎn)品，檢查其申請(qǐng)、批準(zhǔn)手續(xù)和所留樣品的試驗(yàn)結(jié)果。

　　3.C（自我檢查）查對(duì)檢驗(yàn)過(guò)程的監(jiān)視和測(cè)量（如檢驗(yàn)科長(zhǎng)檢查檢驗(yàn)員的工作質(zhì)量），包括監(jiān)測(cè)的頻次、方法、內(nèi)容是否符合規(guī)定，以及合格產(chǎn)品的抽測(cè)記錄。

　　4.A（處置、改進(jìn)）如果檢驗(yàn)員未按規(guī)定執(zhí)行，是否采取了改進(jìn)措施；對(duì)于較嚴(yán)重的問(wèn)題（如漏檢某批次或項(xiàng)目和計(jì)算錯(cuò)誤而導(dǎo)致誤判），是否采取了糾正措施。對(duì)于檢測(cè)結(jié)果雖然在合格范圍內(nèi)，但多數(shù)數(shù)據(jù)處于公差臨界點(diǎn)的現(xiàn)象，是否采取了預(yù)防措施。

　　以上兩例僅是PDCA過(guò)程審核的思路。實(shí)際審核的檢查表應(yīng)根據(jù)受審核方的質(zhì)量管理體系文件及行業(yè)特點(diǎn)編制，檢查的方法應(yīng)更具體。

　　PDCA不是原地循環(huán)。改進(jìn)后的方法應(yīng)納人有關(guān)文件并作為下一輪PDCA循環(huán)的計(jì)劃；同時(shí)，吸納顧客的新要求，進(jìn)人新一輪PDCA循環(huán)，使體系得到持續(xù)改進(jìn)。