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國際工程承包中的風(fēng)險(xiǎn)管理

2009-11-13 16:53    【  【打印】【我要糾錯(cuò)】

  隨著中國經(jīng)濟(jì)的迅猛發(fā)展,其國際化程度日益提高。世界經(jīng)濟(jì)已融為一體,可謂牽一發(fā)而動(dòng)全身。面對國際工程承包中的日趨激烈的內(nèi)外部競爭,我們的外經(jīng)企業(yè)更應(yīng)該提高警惕、防范風(fēng)險(xiǎn)、慎重決策、銳意進(jìn)取。筆者將親身經(jīng)歷及耳聞目睹的國際工程中的風(fēng)險(xiǎn)和風(fēng)險(xiǎn)管理理論進(jìn)行系統(tǒng)分析和總結(jié),希望能起到開拓思路、拋磚引玉的作用。

  風(fēng)險(xiǎn)管理是建立起一套風(fēng)險(xiǎn)識別、風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)、風(fēng)險(xiǎn)對策、風(fēng)險(xiǎn)處理、風(fēng)險(xiǎn)檢查的循環(huán)過程,用以識別、確認(rèn)和度量風(fēng)險(xiǎn),并制定選擇和實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)處理方案,使損失減少到最小程度。就國際承包工程而言,在風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生前,風(fēng)險(xiǎn)管理的首要目標(biāo)是使?jié)撛趽p失最小,其次是減少憂慮及相應(yīng)的憂慮價(jià)值,再次是滿足外部的附加義務(wù)(比如強(qiáng)制性保險(xiǎn)及政府明令禁止的行為等);在風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生后,風(fēng)險(xiǎn)管理的首要目標(biāo)是使實(shí)際損失減少到最低程度。

  國際工程風(fēng)險(xiǎn)的特點(diǎn)有兩點(diǎn):其一是風(fēng)險(xiǎn)大。國際工程建設(shè)周期持續(xù)時(shí)間長,所涉及的風(fēng)險(xiǎn)因素多,比如:所在國政治、經(jīng)濟(jì)、文化、社會(huì)治安、自然條件、技術(shù)條件、市場價(jià)格等因素。它們相互作用產(chǎn)生錯(cuò)綜復(fù)雜的影晌,同時(shí)每一種風(fēng)險(xiǎn)因素都可能產(chǎn)生許多不同的風(fēng)險(xiǎn)事件。其二是參與工程建設(shè)的各方均有風(fēng)險(xiǎn),但各方的風(fēng)險(xiǎn)不盡相同。工程建設(shè)備方所遇到的風(fēng)險(xiǎn)事件有較大的差異,即使是同一風(fēng)險(xiǎn)事件對建設(shè)工程不同參與方的后果有時(shí)也迥然不同。例如,同樣是通貨膨脹風(fēng)險(xiǎn)事件,在可調(diào)價(jià)格合同條件下,對業(yè)主來說是相當(dāng)大的風(fēng)險(xiǎn),而對承包商來說風(fēng)險(xiǎn)很;在固定總價(jià)合同條件下,對業(yè)主來說不是風(fēng)險(xiǎn),而對承包商來說是相當(dāng)大的風(fēng)險(xiǎn),這就需要承包商在報(bào)價(jià)時(shí)計(jì)入一定量的風(fēng)險(xiǎn)費(fèi)或不可預(yù)見費(fèi)來減少一旦風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生時(shí)所受的損失。國際工程承包中風(fēng)險(xiǎn)管理的目標(biāo)與項(xiàng)目管理的目標(biāo)一致。

  它包括:

  (1)實(shí)際成本不超過計(jì)劃成本;

  (2)實(shí)際工期不超過計(jì)劃工期;

 。3)實(shí)際質(zhì)量滿足規(guī)定的質(zhì)量要求;

 。4)建設(shè)過程安全。

  國際工程風(fēng)險(xiǎn)管理過程中第一步也是至關(guān)重要的步驟是風(fēng)險(xiǎn)識別。國際工程自身及其外部環(huán)境的復(fù)雜性給我們識別工程風(fēng)險(xiǎn)帶來了許多具體的困難,同時(shí)更要求我們通過對經(jīng)驗(yàn)數(shù)據(jù)的分析、風(fēng)險(xiǎn)調(diào)查、專家咨詢以及實(shí)驗(yàn)論證等方式,在對建設(shè)工程風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行多維分解的過程中,認(rèn)識工程風(fēng)險(xiǎn),建立工程風(fēng)險(xiǎn)清單。風(fēng)險(xiǎn)識別過程核心工作是“國際工程風(fēng)險(xiǎn)分解”和“識別國際工程風(fēng)險(xiǎn)因素、風(fēng)險(xiǎn)事件及后果”。

  國際工程風(fēng)險(xiǎn)管理中的風(fēng)險(xiǎn)對策也稱為風(fēng)險(xiǎn)防范手段或風(fēng)險(xiǎn)管理技術(shù),是確定國際工程風(fēng)險(xiǎn)事件最佳對策組合的過程。國際工程承包中常用的風(fēng)險(xiǎn)對策歸納起來有以下4種,即:風(fēng)險(xiǎn)回避、損失控制、風(fēng)險(xiǎn)自留、風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移。下面的篇幅將展開討論這4種風(fēng)險(xiǎn)對策的應(yīng)用情況。

  風(fēng)險(xiǎn)回避

  風(fēng)險(xiǎn)回避就是以一定的方式中斷風(fēng)險(xiǎn)源,使其不發(fā)生或不再發(fā)展,從而避免可能產(chǎn)生的潛在損失。比如投標(biāo)某國渠道項(xiàng)目,由于該項(xiàng)目為當(dāng)?shù)卣Y金,又是當(dāng)?shù)貛胖Ц,?dāng)?shù)貛胚B年貶值,施工技術(shù)方面又有一定難度,故投標(biāo)策略是在己算出的成本價(jià)上,加足夠的風(fēng)險(xiǎn)費(fèi),明知加價(jià)后得標(biāo)無望,但行之,就是采取風(fēng)險(xiǎn)回避的方式。

  一般來說,采用風(fēng)險(xiǎn)回避需要作出一些犧牲,但較之承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn),這些犧牲比風(fēng)險(xiǎn)真正發(fā)生時(shí)可能造成的損失要小得多。例如某承包商參與某國城市供水系統(tǒng)改造項(xiàng)目,開標(biāo)后發(fā)現(xiàn)自己的報(bào)價(jià)遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于其他承包商的報(bào)價(jià),經(jīng)仔細(xì)分析發(fā)現(xiàn)自己的報(bào)價(jià)存在嚴(yán)重的誤算和漏算,因而拒絕與業(yè)主簽訂施工合同,采用使館參與多方協(xié)調(diào)使自己不中標(biāo),讓與第二標(biāo)。雖然這樣做將冒著被沒收投標(biāo)保函的風(fēng)險(xiǎn),但即使被沒收投標(biāo)保函比執(zhí)行后嚴(yán)重虧損的損失小得多。

  國際工程承包中應(yīng)注意以下問題:

  1)回避一種風(fēng)險(xiǎn)可能產(chǎn)生另一種新的風(fēng)險(xiǎn)。在工程實(shí)施中,絕對沒有風(fēng)險(xiǎn)的情況幾乎不存在。就技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)而言,即使相當(dāng)成熟的技術(shù)也存在一定的不確定性,即風(fēng)險(xiǎn)。

  2)回避風(fēng)險(xiǎn)的同時(shí)也失去了從風(fēng)險(xiǎn)中獲益的可能性。例如,在涉外工程中,由于缺乏有關(guān)外匯市場的知識和信息,為避免承擔(dān)由此帶來的經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn),決策者決定選擇本國貨幣作為結(jié)算貨幣,從而也就失去了從匯率變化中獲益的可能性。

  3)回避風(fēng)險(xiǎn)可能不實(shí)際或不可能。從國際承包商的角度,投標(biāo)總是有風(fēng)險(xiǎn)的,但決不會(huì)為了回避風(fēng)險(xiǎn)而不參加任何國際工程的投標(biāo)。我們不得不承認(rèn),風(fēng)險(xiǎn)回避是一種必要的,有時(shí)是最佳的對策,但也是一種消極的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對策略。

  損失控制

  損失控制是降低或消除損失發(fā)生的概率,降低損失嚴(yán)重性或遏制損失的進(jìn)

  一步發(fā)展,使損失最小化。它是一種主動(dòng)、積極的風(fēng)險(xiǎn)對策。損失控制必須以一定量風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)結(jié)果和風(fēng)險(xiǎn)清單為依據(jù),才能確保損失控制措施具有針對性。損失控制措施的選擇也應(yīng)當(dāng)進(jìn)行多方案的技術(shù)經(jīng)濟(jì)分析和比較,并應(yīng)當(dāng)形成一個(gè)周密、完整的計(jì)劃系統(tǒng)。就國際工程的施工而言,該計(jì)劃系統(tǒng)由預(yù)防計(jì)劃、災(zāi)難計(jì)劃和應(yīng)急計(jì)劃組成。

  1)預(yù)防計(jì)劃的主要作用是降低損失發(fā)生的概率,具體措施最多,包括:組織措施、管理措施、合同措施、技術(shù)措施。例如:明確各部門和人員的安全分工,設(shè)立警衛(wèi)人員,建立相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警工作制度和會(huì)議制度。采用風(fēng)險(xiǎn)分隔措施和風(fēng)險(xiǎn)分散措施。如在現(xiàn)場將易發(fā)生火災(zāi)的木工加工場盡可能遠(yuǎn)離現(xiàn)場辦公用房位置。在治安不良的國家,承包商營房應(yīng)有隔離區(qū),有徹夜照明燈。在涉外工程結(jié)算中采用多種貨幣組合的方式付款。分散匯率風(fēng)險(xiǎn)。注意盡量讓分包商開具履約保函、付款不能太快。技術(shù)措施如地基加固,周圍建筑物防護(hù)等。

  2)災(zāi)難計(jì)劃是一組事先編制好的、目的明確的工作程序和具體措施,為現(xiàn)場人員提供明確的行動(dòng)指南,使其在各種嚴(yán)重的、惡性的緊急事件發(fā)生后,不至于驚慌失措,也不需要臨時(shí)討論研究應(yīng)對措施,可以做到從容不迫,及時(shí)妥善地處理,從而減少人員傷亡以及財(cái)產(chǎn)和經(jīng)濟(jì)損失。

  具體包括:

 、俟こ趟趪l(fā)生戰(zhàn)爭、動(dòng)亂,承包商人員配合使館人員安全撤離現(xiàn)場;

 、谠燃疤幚砉こ态F(xiàn)場的傷亡人員;

  ③控制資產(chǎn)及環(huán)境損害的進(jìn)一步發(fā)展,如海洋漏油、煤氣管道泄露等。

  3)應(yīng)急計(jì)劃是在風(fēng)險(xiǎn)損失基本確定后的處理計(jì)劃,其主要工作是在嚴(yán)重風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生后,使工程盡快全面恢復(fù),并減少進(jìn)一步損失,使其影晌程度減至最少。國際工程中應(yīng)急計(jì)劃包括:調(diào)整整個(gè)國際工程的施工進(jìn)度計(jì)劃,調(diào)整材料、設(shè)備的采購計(jì)劃,并及時(shí)與材料、設(shè)備供應(yīng)商聯(lián)系,必要時(shí),可能要簽補(bǔ)充協(xié)議;準(zhǔn)備保險(xiǎn)索賠依據(jù),確定保險(xiǎn)索賠的額度,起草保險(xiǎn)索賠報(bào)告;全面審查可使用資金情況、調(diào)整籌資計(jì)劃;等等。

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