人員對認證機構(gòu)的重要性

　　認證是企業(yè)和其他組織提高管理和服務(wù)水平、保證產(chǎn)品質(zhì)量、提高市場競爭力的可靠方式，是從源頭上確保產(chǎn)品質(zhì)量安全、規(guī)范市場行為、指導(dǎo)消費、保護環(huán)境、保護人民生命健康的重要保障，在國家經(jīng)濟建設(shè)和社會發(fā)展中起著日益重要的作用。認證活動是一項規(guī)范化、標準化的活動，具有相當?shù)莫毩⑿�、公正性和可信度。從事認證業(yè)務(wù)的各類人員的素質(zhì)和能力，是認證機構(gòu)工作質(zhì)量和信譽的保證，專業(yè)人員是認證機構(gòu)運作和發(fā)展的基礎(chǔ)和根本。隨著2003年12月，中共中央、國務(wù)院“全國人才工作會議”的召開，特別是《中華人民共和國認證認可條例》的發(fā)布，對認證機構(gòu)的管理和對認證人員的管理日益凸現(xiàn)其重要性。

　　認證人員的分類和管理

　　認證機構(gòu)的認證人員一般包括：檢查/審核人員、技術(shù)專家、認證決定人員、產(chǎn)品特定認證實施規(guī)則及相關(guān)要求的制定人員、認證工作管理人員、審核項目管理人員、試驗或檢驗人員、專業(yè)能力評定人員等。不同的人員在認證過程中承擔著不同的職責，發(fā)揮著不同的作用，因而對他們的要求和管理也不相同。

　　針對不同類別的認證人員，應(yīng)根據(jù)需要，明確不同的資格條件，一般從學歷（教育經(jīng)歷）、培訓經(jīng)歷、審核經(jīng)歷、工作經(jīng)歷和專業(yè)經(jīng)歷、技能等方面考慮。對認證人員的管理一般包括注冊（適用時）、聘用、專業(yè)評定（適用時）、任務(wù)分配和調(diào)度、持續(xù)培訓、年度確認和復(fù)評（適用時）、以及評價等工作。

　　認證機構(gòu)人員管理的依據(jù)和原則

　　認證的發(fā)展已經(jīng)有了一百多年的發(fā)展歷史，是國際通行的規(guī)范市場、促進經(jīng)濟發(fā)展的重要手段。與認證有關(guān)的國際慣例、規(guī)則和指南性文件中，也往往會涉及到人員管理。目前涉及到認證過程中人員管理的國際文件主要包括：ISO/IEC導(dǎo)則62：1996《認證機構(gòu)實施質(zhì)量體系認證的認可基本要求》ISO/IEC導(dǎo)則66：1999《認證機構(gòu)實施環(huán)境管理體系認證的認可基本要求》《IAF對ISO/IEC導(dǎo)則62：1996的應(yīng)用指南（第二版）：2001》《IAF對ISO/IEC導(dǎo)則66：1999應(yīng)用指南（第二版）：2002》ISO19011：2002《質(zhì)量和環(huán)境審核指南》ISO17024：2003《合格評定人員注冊機構(gòu)通用要求》這些文件明確了世界范圍內(nèi)，與認證人員有關(guān)的一些基本概念、原則和方法。我國有關(guān)的認可機構(gòu)在此基礎(chǔ)上，結(jié)合中國的實際情況，從我國的基本現(xiàn)實出發(fā)，進一步制定了一系列的指導(dǎo)性文件，如：AC11：2002附件3認證機構(gòu)實施HACCP質(zhì)量體系認證的認可基本要求AC42：2002《認證機構(gòu)實施質(zhì)量管理體系認證的認可基本要求》在職業(yè)健康安全認證活動中的應(yīng)用要求AC51：對軟件過程及能力成熟度評估機構(gòu)的認可基本要求AC11（附件一）：認證機構(gòu)實施QS-9000質(zhì)量體系認證的認可基本要求AR07：認證機構(gòu)實施環(huán)境管理體系認證的認可規(guī)則AG11：2002認證機構(gòu)質(zhì)量管理體系認證業(yè)務(wù)范圍專業(yè)能力管理實施指南AG22：2003認證機構(gòu)產(chǎn)品認證業(yè)務(wù)范圍認可實施指南AG31：2002認證機構(gòu)環(huán)境管理體系認證業(yè)務(wù)范圍認可實施指南于2003年9月份發(fā)布、同年11月1日開始實施的《中華人民共和國認證認可條例》也在多處明確規(guī)定了認證機構(gòu)的人員管理。

　　認證機構(gòu)人員管理的方法

　　認證業(yè)務(wù)的涉及面廣、風險大、情況綜合復(fù)雜，同時還涉及到一定的不確定性，而這些都是由各類人員來承擔的。因此，認證機構(gòu)應(yīng)在滿足國際國內(nèi)的有關(guān)法律法規(guī)和準則規(guī)則的前提下，綜合考慮本機構(gòu)的發(fā)展規(guī)劃、現(xiàn)有和將來規(guī)模的大小、地域的分布、人員的組成特點以及審核方案的管理等，確定適合本機構(gòu)運作實施和滿足發(fā)展需求的管理方式。

　　本文主要以審核人員為例，探索認證機構(gòu)人員管理的一些特點、方法和注意事項。

　　一、對審核人員（和/或認證人員）的總體規(guī)劃

　　不同的認證機構(gòu)的起點不同、規(guī)模不同、地域分布不同、技術(shù)特長不同、發(fā)展的目標也不相同。每個認證機構(gòu)應(yīng)認真分析本機構(gòu)的特點和現(xiàn)狀，結(jié)合本機構(gòu)的發(fā)展方向，對審核人員進行總體規(guī)劃。考試大質(zhì)量工程師

　　在進行總體規(guī)劃的時候，首先要考慮規(guī)劃的前瞻性：如一個認證機構(gòu)計劃在中國保持認證10000家，每年新認證1000家，認證業(yè)務(wù)包括QMS、EMS、QS-9000和產(chǎn)品認證。若新認證所需要的平均審核人天數(shù)為6人天，監(jiān)督審核的所需要的平均審核人天數(shù)為3人天，而每個審核員平均每年能夠?qū)徍?20個人天，在該機構(gòu)只要要有（1000x6＋10000x3）÷120＝300個審核人員。同樣的原理可以估算對每種認證的審核人員、每個專業(yè)的審核人員、以及各種認證人員（如認證決定人員、專業(yè)能力評定人員、認證工作管理人員等）的數(shù)量需求。（注：以上數(shù)據(jù)僅為示意，并非真實數(shù)據(jù)，也非統(tǒng)計數(shù)據(jù)）

　　根據(jù)認證業(yè)務(wù)和顧客群的特點，在規(guī)劃審核人員的選擇、招聘和提高時，還要考慮人員素質(zhì)、地域和專業(yè)的分布，以及特定知識和技能（如6SIGMA、產(chǎn)品結(jié)構(gòu)和試驗方法、環(huán)境影響評價、環(huán)境污染治理技術(shù)等等）的掌握。

　　一個跨國經(jīng)營、或者準備跨國經(jīng)營的認證機構(gòu)，在進行總體規(guī)劃的時候，必須考慮異國的法律法規(guī)要求、文化、語言的差異，經(jīng)營管理和審核人員本土化是目前比較成功的嘗試。

　　二、開展業(yè)務(wù)前的評估和培訓

　　目前我國認證機構(gòu)普遍將國家審核員注冊機構(gòu)的審核員注冊資格作為擇和聘用審核員的主要條件之一，再根據(jù)組織自身的需要附加一些特殊要求。即由國家人員注冊機構(gòu)（在我國為CNAT－中國認證人員與培訓機構(gòu)國家認可委員會）對申請成為審核員的人員從教育背景、培訓經(jīng)歷、工作經(jīng)歷、審核經(jīng)歷、技能等方面進行評價，并進行考核評價，經(jīng)評價考核合格后，成為國家注冊的審核員（在我國，其他種類的認證人員尚未實行國家統(tǒng)一注冊制度）。認證機構(gòu)再根據(jù)本機構(gòu)的需要，另外附加一些更嚴格的要求，評價、選擇并聘用本機構(gòu)所需要的審核人員。對于其他認證人員，認證機構(gòu)在不違反有關(guān)法律法規(guī)和認可準則的前提下，制定適合本機構(gòu)需要的評估方法和選擇標準。

　　審核人員（以及其他各類認證人員）一經(jīng)認證機構(gòu)聘用，就必須按照該機構(gòu)的程序開展工作。因此認證機構(gòu)必須對所聘用的人員進行有關(guān)法律法規(guī)、準則規(guī)則、本機構(gòu)手冊和程序文件的培訓，以確保這些人員了解和遵照執(zhí)行，并要求他們遵守職業(yè)道德，簽署有關(guān)的保密、公正性聲明等文件。（如何保證審核人員的獨立性和公證性不是本文探討的內(nèi)容，感興趣的同志可以查閱相關(guān)的國際文件。）

　　“人盡其才”的原則同樣適用于認證機構(gòu)對人員管理。這里涉及到兩個方面：首先要識別每個人具備怎樣的“才能”和“能力”，即評價的過程；然后是如何讓這些人的“才能”得到充分的發(fā)揮，這涉及到調(diào)度的合理性。

　　審核員的能力主要包括兩個方面的內(nèi)容：個人素質(zhì)和應(yīng)用知識和技能的本領(lǐng)（ISO19011：2002）。個人素質(zhì)指一個人經(jīng)過較長時期的學習、培養(yǎng)和自我完善而取得的一種綜合性的精神和行為特性，并不僅僅針對個人目前從事的具體工作。對特定人員而言，其個人素質(zhì)在一定的時間內(nèi)是穩(wěn)定的，不一發(fā)生變化，正如古訓“江山易改，本性難移”。而應(yīng)用知識和技能的本領(lǐng)主要是指在特定的領(lǐng)域內(nèi)經(jīng)過學習和實踐而獲得的理解、掌握和處理事務(wù)的能力，具有針對性。這種能力可以通過培訓和訓練得到，而且受外界條件因素的影響比較大，一旦脫離特定的專業(yè)領(lǐng)域，這種能力即難以體現(xiàn)，如專業(yè)能力，一個認證人員對紡織行業(yè)非常了解，通曉紡織行業(yè)的產(chǎn)品標準、檢驗試驗方法、工藝特點和設(shè)備管理等等，一旦到了電子行業(yè)、飲食行業(yè)、冶煉行業(yè)、軟件行業(yè)等，則原來的許多專業(yè)能力都不適用了，需要重新培訓和學習。

　　特別值得提出的是，對認證人員專業(yè)能力的評定是目前困擾各個國際、國內(nèi)認證機構(gòu)的難題。導(dǎo)則62以及IAF的應(yīng)用指南要求“質(zhì)量管理體系審核組應(yīng)對其審核的各專業(yè)范圍和行業(yè)領(lǐng)域有一定的了解并具有相應(yīng)的背景知識”（G.2.2.8），要求“審核人員記錄中應(yīng)保持審核人員有關(guān)‘專業(yè)狀況’的最新記錄”（2.2.5），并沒有明確如何進行專業(yè)能力評價。為了適合中國認證事業(yè)的發(fā)展，中國認證機構(gòu)國家認可委員會（CNAB）在認證機構(gòu)質(zhì)量管理體系認證業(yè)務(wù)范圍專業(yè)能力管理實施指南（CNAB-AG11：2002）的“5.2.1審核員專業(yè)能力的要求”規(guī)定：對于承擔專業(yè)審核任務(wù)的審核員（專業(yè)審核員）的條件一般不低于以下要求：

　　1）具有相應(yīng)專業(yè)大專以上學歷，對于一般行業(yè)，應(yīng)具有至少一年以上該專業(yè)的專業(yè)工作經(jīng)歷，對于特殊行業(yè)，應(yīng)具有三年（含三年）以上該專業(yè)的專業(yè)工作經(jīng)歷�；�，注：特殊行業(yè)是指食品、核工業(yè)、制藥、汽車、船舶、建設(shè)、航空航天、運輸、醫(yī)療等領(lǐng)域。一般行業(yè)指除特殊行業(yè)外的其他行業(yè)。

　　2）具有非相應(yīng)專業(yè)學歷，對一般行業(yè)，應(yīng)具有三年以上相應(yīng)專業(yè)的工作經(jīng)歷或中級技術(shù)職稱，對于特殊行業(yè)，應(yīng)具有五年（含五年）以上相應(yīng)專業(yè)的工作經(jīng)歷或高級技術(shù)職稱；

　　3）參加相應(yīng)的專業(yè)培訓（應(yīng)明確對培訓組織和培訓課程/時間的要求，且經(jīng)驗證有效），并在有經(jīng)驗的專業(yè)審核員指導(dǎo)下或者技術(shù)專家的技術(shù)引導(dǎo)下，參加相應(yīng)專業(yè)不少于5次/10個現(xiàn)場審核工作日的對組織的管理體系專業(yè)過程的完整體系審核（初次審核或復(fù)評），監(jiān)督評審3次可折算為1次完整體系審核，并且其專業(yè)審核能力經(jīng)評價符合要求。

　　上述規(guī)定已經(jīng)比較具體和明確了，但是在實踐之中，仍然存在著一些問題，如“專業(yè)的工作經(jīng)歷”如何界定，不同的行業(yè)有較大的差別，這就需要專業(yè)能力評定人員在評定中綜合考慮了。本人在多年的工作中有這樣的體會，專業(yè)能力的評定既要考慮被評定人的教育工作背景和經(jīng)歷，也要考慮人員學習能力，不可偏廢任何一方面。

　　三、業(yè)務(wù)中的評估和考核

　　在聘用審核人員（和/或認證人員）之后，隨著業(yè)務(wù)的開展，審核人員也在發(fā)生變化。其素質(zhì)將逐步顯現(xiàn)，表現(xiàn)在行為之中，同時也會發(fā)生變化；其能力也將會逐步提高。因此，認證機構(gòu)應(yīng)繼續(xù)對審核人員進行評估和考核，并對其做出合理的安排，以滿足審核方案的要求。

　　目前，在業(yè)務(wù)中可能對審核人員進行評估和考核的項目很多，但業(yè)界還沒有系統(tǒng)的理論，尚處于不斷探索和完善之中。一般而言，認證機構(gòu)可以從如下信息來源進行分析，用來評價審核人員的素質(zhì)和能力：審核組長、驗證審核員、受審核方、所在單位的直接領(lǐng)導(dǎo)、認證決定人員、面談和考核、申訴、投訴的處理。當然，對人員的評價本身不是最終目的，而通過評價找出不足和改進的機會，采取培訓或者其他手段，提高審核人員（認證人員）的素質(zhì)和能力，以適應(yīng)認證業(yè)務(wù)發(fā)展的需要，為社會提供高質(zhì)量的認證服務(wù)，才是終極目標。

　　四、建立認證機構(gòu)知識傳遞通道，促進認證人員提高

　　人的本性是不同的，有些人愿意主動的鉆研和不斷的提高，有些人則只能按照傳授的知識和技能，從事工作。眾所周知，我們處于知識不斷更新的知識激增、知識爆炸時代，認證人員如果不能與時俱進，也將不能適合認證業(yè)務(wù)發(fā)展、不能適合認證機構(gòu)發(fā)展的需要。例如，一個軟件行業(yè)的專業(yè)審核員，如果三年內(nèi)不能跟蹤并學習掌握軟件發(fā)展的方向和技術(shù)，就將被淘汰；同樣，一個不知道“非典”的醫(yī)療衛(wèi)生專業(yè)的審核員，一個不知道“禽流感”的畜牧專業(yè)審核員都是不可能開展有效的審核的。為了保證審核人員的能力不斷提高，知識不斷更新，認證機構(gòu)應(yīng)根據(jù)本機構(gòu)的規(guī)模的特點，建立并實施行之有效的知識傳遞通道，將本機構(gòu)積累的經(jīng)驗、創(chuàng)造的知識、外界的新變化都能夠通過這樣的通道，及時傳遞到每一個審核人員（和/或認證人員）。